为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和()为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据...

admin2020-12-24 76

问题为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和()为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

选项 A:分级管理
B:分类管理
C:分层管理
D:分步管理

答案B

解析根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条的规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

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期货公司首席风险官不得（）。A.授权他人代为履行职责B.利用职务之便牟取私利C.滥用职权，干预期货公司正常经营D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其

期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.监事会主席B.经理层人员C.董事长D.取得期货公司

下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事

下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）。A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期

客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式C.约定指令下达方式D.约定受托

期货公司（），应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A.设立B.变更营业部C.营业部终止D.营业部亏损

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书B.变更注册资本的详细方案C.模拟

在我国，期货交易所工作人员不得（）。A.从事期货交易B.泄露内幕消息C.利用内幕消息获得非法利益D.从期货交易所会员、客户处谋取利益

经中国证监会、财政部批准，斯货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币B.期货投资者保障基金总额达到8亿元

期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。A.违反规定使用、分配收益B.违反规定接纳会员C.不按照规定建立、健全结算担

甲建设单位与乙施工单位签订了施工合同，由丙公司为甲出具工程款的支付担保，担保方式

下列有关理财规划的叙述正确的是（　　）。 A、理财规划需要做定期调整，不保证每

男性，60岁，腹痛、呕吐、停止排气、排便。查体：腹胀，肠鸣音亢进，白细胞12×1

工程施工过程中发生索赔事件以后，承包人首先要做的工作是（　）。 A、向监理工

水泥混凝土路面横向裂缝产生的原因有（　）。 A、摊铺、碾压不当 B、采用

急性弥漫性增生性肾小球肾炎特点是 A弥漫性系膜细胞和基质增生 B基膜和上皮

变电所内各种地下管线之间和地下管线之间与建筑物、构筑物、道路之间的最小净距，应满足下列哪些要求？() (A)应满足安全的要求 (B)应满足检修、安装的...

对特定疾病有显著疗效的品种可以申请A.中药一级保护B.中药二级保护C.未披露数据保护D.专利保护E.设立新药监测期

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