以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（　　）A.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票 B.证券交易所

admin2020-12-24 48

问题以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（　　）

选项 A.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
B.证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
C.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该种股票
D.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之曰起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该种股票

答案BC

解析(1)证券从业人员及工作人员买卖股票的限制《证券法》第四十三条：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。” (2)证券服务机构和人员买卖股票的限制《证券法》第四十五条：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JCJ8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（　　）A.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票 B.证券交易所

试述SS4改型电力机车空气制动阀在运转位、电空制动控制器在运转位时相关电路的综合作用?

当进路表示器显示不良时，由发车人员以口头通知司机列车开往方向后，列车可凭发车信号机的显示出发。

发车表示器必须在出站信号机已经开放，车站值班员已通知发车后,车站人员才能开放发车表示器指示列车出发。

制动主管达到定压后，司机按规定及检车人员的要求进行列车制动机试验，装有防折关装置的机车无需确认制动主管贯通情况。

移动机车前，司机应确认相关人员处于安全处所，防溜撤除，注意邻线机车、车辆的移动情况。

发车表示器显示一个白色灯光，表示车站人员准许发车。

自动闭塞区段，连续式机车信号机显示一个白色灯光，不复示地面上的信号显示，机车乘务人员应按地面信号机的显示运行。

路用列车进入施工地段时，应在施工防护人员显示的停车手信号前停车，根据施工负责人的要求，按调车办法，进入指定地点。

登乘机车、动车组司机室的人员，在不影响乘务人员工作的前提下，经检验准许后方可登乘。

列车运行中，各有关作业人员应按规定执行车机联控。

王某向李某借款1万元，约定3个月之后归还。3个月之后，王某并未按照约定返还借款，

泰嘉贸易公司从国外购进100吨钢材，委托某船运公司运往中国境内。一日，该船运公司

Accordingtorecentreports,thenumbers

根据《水工建筑物地下开挖工程施工技术规范》(DL/T5099-1999)，单向开

王老师穿了一套新衣服，课前刚进班级，有几个淘气的男同学就凑在一起，用调侃的语调大

根据《城市排水工程规划规范》规定，城市排水工程规划的主要内容应包括（）。 A

Colles骨折远段的典型移位，是 A远侧端向尺侧移位 B近侧端向背侧移

预防霍乱较为完整的措施是A:隔离、治疗患者B:流行季节预防服药C:流行季节预防接种D:隔离治疗患者，切断传播途径，疫区人群进行预防注射E:封锁疫点、疫区

对城镇燃气管道等进行严（气）密性试验，试验介质为空气。当管道设计压力为4kPa时，其试验压力应取（）。A．6kPa B．8kPaC．16kPa

Theoutcomeoftheelectionwasstillindoubt.A:income B:resultC:judgment D:

以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（ ）A.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票 B.证券交易所

试述SS4改型电力机车空气制动阀在运转位、电空制动控制器在运转位时相关电路的综合作用?

当进路表示器显示不良时，由发车人员以口头通知司机列 车开往方向后，列车可凭发车信号机的显示出发。

发车表示器必须在出站信号机已经开放，车站值班员已通知发车后,车站人员才能开放发车表示器指示列车出发。

制动主管达到定压后，司机按规定及检车人员的要求进行列车制动机试验，装有防折关装置的机车无需确认制动主管贯通情况。

移动机车前，司机应确认相关人员处于安全处所，防溜撤除，注意邻线机车、车辆的移动情况。

发车表示器显示一个白色灯光，表示车站人员准许发车。

自动闭塞区段，连续式机车信号机显示一个白色灯光，不复示地面上的信号显示，机车乘务人员应按地面信号机的显示运行。

路用列车进入施工地段时，应在施工防护人员显示的停车手信号前停车，根据施工负责人的要求，按调车办法，进入指定地点。

登乘机车、动车组司机室的人员，在不影响乘务人员工作的前提下，经检验准许后方可登乘。

列车运行中，各有关作业人员应按规定执行车机联控。

王某向李某借款1万元，约定3个月之后归还。3个月之后，王某并未按照约定返还借款，

泰嘉贸易公司从国外购进100吨钢材，委托某船运公司运往中国境内。一日，该船运公司

Accordingtorecentreports,thenumbers

根据《水工建筑物地下开挖工程施工技术规范》(DL/T5099-1999)，单向开

王老师穿了一套新衣服，课前刚进班级，有几个淘气的男同学就凑在一起，用调侃的语调大

根据《城市排水工程规划规范》规定，城市排水工程规划的主要内容应包括（）。 A

Colles骨折远段的典型移位，是 A远侧端向尺侧移位 B近侧端向背侧移

预防霍乱较为完整的措施是A:隔离、治疗患者B:流行季节预防服药C:流行季节预防接种D:隔离治疗患者，切断传播途径，疫区人群进行预防注射E:封锁疫点、疫区

对城镇燃气管道等进行严（气）密性试验，试验介质为空气。当管道设计压力为4kPa时，其试验压力应取（）。A．6kPa B．8kPaC．16kPa

Theoutcomeoftheelectionwasstillindoubt.A:income B:resultC:judgment D:

以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（　　）A.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票 B.证券交易所

当进路表示器显示不良时，由发车人员以口头通知司机列车开往方向后，列车可凭发车信号机的显示出发。