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证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,对直接负责的主
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,对直接负责的主
免费考试题库
2019-12-17
19
问题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
选项
A:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B:未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订业务合同中载入规定的必备条款C:未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券D:未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况,证券投资经验和风险偏好
答案
ABD
解析
证券公司有下列情形之一的,对直接负责的主管人同和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:①与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;②未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;③推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;④未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险;⑤未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;⑥未按照规定建立并有效执行信息查询制度;⑦未按照规定指定专门部门处理客户投诉;⑧未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
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