首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金
昕玥
2019-12-17
38
问题
甲在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股,为自己牟取利益,关于这一行为下列表述正确的是()。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德要求Ⅲ.违反了守法合规的职业道德要求Ⅳ.属于操纵市场的行为
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
甲的行为属于典型的“老鼠仓”及非法利益输送行为,严重违反客户至上职业道德规范,也违反了守法合规职业道德要求。保护投资者合法权益是基金业的生命线,是基金业能否健康发展的根本,而损害投资人利益的最主要的形式就是利用未公开信息交易、非公平交易和各种形式的利益输送等。因此,客户至上是基金从业人员的职业道德底线。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JKF9KKKQ
相关试题推荐
县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门履行安全监督检查时,有权采
在断路器和隔离开关配合接通电路时正确的操作是( )。
下面操作会产生谐振过电压的是( )。
房地产交易管理是指政府管理部门及其他相关部门以()手段,对房地产交易活动行使指
合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。()
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制
根据《人民币银行结算账户管理办法》规定,下列各项中,存款人可以申请开立临时存款账
根据《商业银行内部控制指引》,下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有()
《电子银行业务管理办法》规定,金融机构向中国银监会或其派出机构申请开办电子银行业
根据《金融企业不良资产批量转让管理办法》,下列不良资产中不得进行批量转让的有(
随机试题
将拥有经营权的商业物业全部或分散交给各个大小商户进行经营,以获取租金或营业额提成
除治疗栓塞性疾病之外,尿激酶还可用于治疗 A、外伤性组织水肿 B、急性肺水
低分化涎腺黏液表皮样癌与鳞状细胞癌的鉴别要点是 A、表皮样细胞 B、黏液细
体现处方主攻方向的药是
在国内航空运输中,承运人对每名旅客的人身赔偿责任限额为100万元。()
根据《全国主体功能区规划》,关于禁止开发区域的管制原则,下列说法中,正确的包括(
采用收益法评估出的某宗房地产价值偏高,其原因可能有()。
小魏的一位同事老黄,年纪较大但工作经验丰富,为人耿直,非常看不惯现在年轻人的一些
在我国,法律法规对行政裁量权规定了一定的范围和幅度,但有的缺乏具体的实施细则和执法基准,这为行政机关滥用行政裁量权提供了可能。比如,《道路交通安全法》第9...
经典性条件作用