首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离 Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，并强制...
关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离 Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，并强制...
admin
2020-12-24
51
问题
关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离
Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕
Ⅲ.应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理
Ⅳ.投资组合的制定和交易指令的执行，可以由同一人员负责
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅳ
答案
C
解析
证券公司应当建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JLbeKKKQ
相关试题推荐
下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整
下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短B.发行利率高C.交易手续繁琐D.成本低
关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间
债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利
债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。 ①发行人是借入资金的经济主体 ②投资者是出借资金的经济主体 ③发行人必须在约定的时间付息还本...
下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国
下列关于金融债券的说法中，错误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债
某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券，持有2年后按106元价格卖出，该投资者持有期收益率为（）。A.10.85%B.10.58%C
下列关于债券的说法正确的有（）。 ①债券估值的基本原理是现金流贴现 ②债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算 ③净价是指不含应计利息的债券...
不定期跟踪评级结果若发生变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（）个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束...
随机试题
下列现浇钢筋混凝土水池伸缩缝中橡胶止水带固定方法中，正确的是（ ）。 A.专
38．医学行为是否有利于医学科学发展和揭示人类的生命奥秘是（） A．医德评价
下列关于城市道路横断面选择与组合的表述，不准确的是（）。
合同部分无效时（）。
B观察第一套图可发现：后一个图中直线与多边形的交点要少于前一个图中直线与多边形的交点。依此规律可推出答案为B。
()是将考评期内员工的实际工作表现与绩效计划的目标进行对比，寻找工作绩效的差距和不足的方法。A:水平比较法B:横向比较法C:纵向比较法D:目标比较法
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200C.200
玻璃幕墙开启窗的开启角度不宜大于30°，开启距离不宜大于（）。A.100mmB.200mmC.300mmD.400mm
王某，男，高中文化水平，17岁。给王某施测WAIS—RC量表。 在WAIS—RC的测题中，某类题目是一系列随机排列的数字组由主试以每秒念1个数字的速度读...
按照目前的通行做法，我国金融租赁公司负债方确定利率的基准是（）。A.央行确定的存款基准利率B.央行确定的贷款基准利率C.上海银行间同业拆放利率D.金融租
