关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离 Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，并强制...

admin2020-12-24 76

问题关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（）。
Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离
Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕
Ⅲ.应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理
Ⅳ.投资组合的制定和交易指令的执行，可以由同一人员负责

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅳ

答案C

解析证券公司应当建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JLbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离 Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，并强制...

下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整

下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短B.发行利率高C.交易手续繁琐D.成本低

关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利

债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。 ①发行人是借入资金的经济主体 ②投资者是出借资金的经济主体 ③发行人必须在约定的时间付息还本...

下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国

下列关于金融债券的说法中，错误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债

某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券，持有2年后按106元价格卖出，该投资者持有期收益率为（）。A.10.85%B.10.58%C

下列关于债券的说法正确的有（）。 ①债券估值的基本原理是现金流贴现 ②债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算 ③净价是指不含应计利息的债券...

不定期跟踪评级结果若发生变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（）个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束...

某女，5岁，3d前妈妈出差到外地，患儿出现明显忧虑和担心，担心妈妈在外地会不安全

心理健康标准不包括 A．人格健全 B．思想内容健康 C．情绪乐观稳定 D

滑石粉煨肉豆蔻时，每100kg肉豆蔻用滑石粉 A、10kg B、20kg

项目建设地区选择应遵循的基本原则包括（）。

对于噪声的说法不恰当的是（　　）。

简述学习策略的特征。

简述学习教育学的意义。

在国家财力增强，百姓交通需求日益增长的新起点上，需要以改革创新的思路、以人为本的理念，重新定位市场手段和公共服务的关系，合理设计新的制度框架和运营模式，既...

根据《麻醉药品和精神药品管理条例》，区域性批发企业从定点生产企业购进第一类精神药品的，须经批准的部门是A、县级药品监督管理部门B、省级卫生行政部门C、省

资产配置主要根据客户的投资目标和对风险收益的要求，将客户的资金在各种类型资产上进行配置，确定用于各种类型资产的资金比例。首先做的配置是战略资产配置，主要是...

关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离 Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，并强制...

下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（）。A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整

下列不属于记账式国债的优点的是（）。A.发行时间短B.发行利率高C.交易手续繁琐D.成本低

关于债券的到期期限，下列说法错误的是（）。A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间

债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利

债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。 ①发行人是借入资金的经济主体 ②投资者是出借资金的经济主体 ③发行人必须在约定的时间付息还本...

下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国

下列关于金融债券的说法中，错误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债

某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券，持有2年后按106元价格卖出，该投资者持有期收益率为（）。A.10.85%B.10.58%C

下列关于债券的说法正确的有（）。 ①债券估值的基本原理是现金流贴现 ②债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算 ③净价是指不含应计利息的债券...

不定期跟踪评级结果若发生变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下（）个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束...

某女，5岁，3d前妈妈出差到外地，患儿出现明显忧虑和担心，担心妈妈在外地会不安全

心理健康标准不包括 A．人格健全 B．思想内容健康 C．情绪乐观稳定 D

滑石粉煨肉豆蔻时，每100kg肉豆蔻用滑石粉 A、10kg B、20kg

项目建设地区选择应遵循的基本原则包括（）。

对于噪声的说法不恰当的是（ ）。

简述学习策略的特征。

简述学习教育学的意义。

在国家财力增强，百姓交通需求日益增长的新起点上，需要以改革创新的思路、以人为本的理念，重新定位市场手段和公共服务的关系，合理设计新的制度框架和运营模式，既...

根据《麻醉药品和精神药品管理条例》，区域性批发企业从定点生产企业购进第一类精神药品的，须经批准的部门是A、县级药品监督管理部门B、省级卫生行政部门C、省

资产配置主要根据客户的投资目标和对风险收益的要求，将客户的资金在各种类型资产上进行配置，确定用于各种类型资产的资金比例。首先做的配置是战略资产配置，主要是...

关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离 Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，并强制...

对于噪声的说法不恰当的是（　　）。