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  3. 按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（ ）。 ①采取抽奖的方式销售基金 ②以低于成本的销售费用销售基金 ③未...

按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（ ）。 ①采取抽奖的方式销售基金 ②以低于成本的销售费用销售基金 ③未...

admin2020-12-24  23
问题 按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（ ）。
①采取抽奖的方式销售基金
②以低于成本的销售费用销售基金
③未按规定公告擅自变更基金的发售日期
④采取送保险的方式销售基金
选项 A.①③
B.①②④
C.①②③④
D.①②③
答案C
解析证券公司代销公募基金时不得存在如下情形： (1)以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。 (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3)以低于成本的销售费用销售基金。 (4)承诺利用基金资产进行利益输送。 (5)进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 (6)挪用基金销售结算资金。
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