首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。 ①采取抽奖的方式销售基金 ②以低于成本的销售费用销售基金 ③未...
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。 ①采取抽奖的方式销售基金 ②以低于成本的销售费用销售基金 ③未...
admin
2020-12-24
29
问题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。
①采取抽奖的方式销售基金
②以低于成本的销售费用销售基金
③未按规定公告擅自变更基金的发售日期
④采取送保险的方式销售基金
选项
A.①③
B.①②④
C.①②③④
D.①②③
答案
C
解析
证券公司代销公募基金时不得存在如下情形: (1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。 (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3)以低于成本的销售费用销售基金。 (4)承诺利用基金资产进行利益输送。 (5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 (6)挪用基金销售结算资金。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JLneKKKQ
相关试题推荐
下列关于证券投资基金业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外,其他金...
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC
下列各项中,不属于证券经纪商权利的有()。 Ⅰ.向客户讲解有关业务规则和合同内容 Ⅱ.按规定收取服务费用 Ⅲ.忠实办理受托业务 Ⅳ.不接受全权委托A、
以下属于机构投资者的有()。 Ⅰ.政府机构 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.企业和事业法人 Ⅳ.社保基金A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
()是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。A、中国人民银行B、中国结算公司C、中国证监会D、证券交易所
证券市场的有效性包含两个方面的要求,即()。A、证券市场的透明度和高效率B、证券市场的高效率和低风险C、证券市场的高效率和低成本D、证券市场的透明度和低
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。A、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
基金起源于()。A、英国B、日本C、德国D、美国
证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A、现场监管和事前监管B、现场监管和非现场监管C、事前监管和事后监管D、事前监管和事中监管
下列()不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。A、收购的方式B、公开发行证券的条件和程序C、持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
随机试题
当期货价格高于现货价格时,基差为( )。 A.负值 B.正值
在制定书面理财规划方案过程中,下列表述错误的是()。 A.要让客户及时做决定
背景 某大型工程,由于技术特别复杂,对施工单位的施工设备比同类工程的施工经验
男性,21岁,因间断右侧腰部疼痛1年入院,B超发现右肾积水6?cm×4?cm,上
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性:
建设工程规划管理的审核内容中包括()。 A.审查工程设计图纸文件B.审核修
某8层民用住宅,高25m。已知场地地基土层的埋深及性状如表9-4所示。问该建筑的
用于分析蛋白质-蛋白质相互作用的技术是 A.蛋白质印迹分析B.酵母双杂交技术
简述认知结构的迁移观。
根据《行政复议法》,下列说法是错误的是()。 A.《行政复议法》规定,被申请人应自收到复议申请书或笔录复印件之日起10日提出书面答复,此处的10日指工...