首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。 ①采取抽奖的方式销售基金 ②以低于成本的销售费用销售基金 ③未...
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。 ①采取抽奖的方式销售基金 ②以低于成本的销售费用销售基金 ③未...
admin
2020-12-24
33
问题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是( )。
①采取抽奖的方式销售基金
②以低于成本的销售费用销售基金
③未按规定公告擅自变更基金的发售日期
④采取送保险的方式销售基金
选项
A.①③
B.①②④
C.①②③④
D.①②③
答案
C
解析
证券公司代销公募基金时不得存在如下情形: (1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平。 (2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。 (3)以低于成本的销售费用销售基金。 (4)承诺利用基金资产进行利益输送。 (5)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期。 (6)挪用基金销售结算资金。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JLneKKKQ
相关试题推荐
下列关于证券投资基金业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外,其他金...
基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.信托投资公司 Ⅳ.商业银行A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC
下列各项中,不属于证券经纪商权利的有()。 Ⅰ.向客户讲解有关业务规则和合同内容 Ⅱ.按规定收取服务费用 Ⅲ.忠实办理受托业务 Ⅳ.不接受全权委托A、
以下属于机构投资者的有()。 Ⅰ.政府机构 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.企业和事业法人 Ⅳ.社保基金A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
()是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。A、中国人民银行B、中国结算公司C、中国证监会D、证券交易所
证券市场的有效性包含两个方面的要求,即()。A、证券市场的透明度和高效率B、证券市场的高效率和低风险C、证券市场的高效率和低成本D、证券市场的透明度和低
下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是()。A、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
基金起源于()。A、英国B、日本C、德国D、美国
证券监管机构对证券公司的日常监管分为()。A、现场监管和事前监管B、现场监管和非现场监管C、事前监管和事后监管D、事前监管和事中监管
下列()不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。A、收购的方式B、公开发行证券的条件和程序C、持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
随机试题
根据企业财务报表等信息资料,采用专门的方法,系统的分析和评价企业财务状况、经营成
既能凉血止血,又能散瘀解毒消痈的药物是 A.生地黄、牡丹皮 B.赤芍、紫草
干细胞遍布人体,因为拥有变成任何类型细胞的能力而令科学家们着迷,这种能力意味着它
最小二乘法的原理是使得()最小。
公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括()。 Ⅰ.合法经营原则 Ⅱ.自主经
早产儿主要的护理问题不包括
2015年5月23日8时30分,该厂电炉车间电炉班在更换1号电炉炉体后,班长甲与
区域似大地水准面精化后要达到GPS技术代替低等级水淮测量目的,满足大比例尺测图,
对于一次性专业采购或采购规模小、采购频率低的项目,招标人或招标代理机构租赁使用第三方交易平台,因其()。A:有利于社会化专业分工B:有利于促进电子招标投标服务
下列可以采取授权经营的企业是()。A:县级人民政府批准实行授权经营的企业B:省级以上人民政府批准实行授权经营的企业C:国家控股公司试点的企业D:外资企业