首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实()制度。A:交易者适当性 B:经营者适当性 C:投资者适当性 D:监管者合理性
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实()制度。A:交易者适当性 B:经营者适当性 C:投资者适当性 D:监管者合理性
admin
2020-12-24
46
问题
期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实()制度。
选项
A:交易者适当性
B:经营者适当性
C:投资者适当性
D:监管者合理性
答案
C
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当建立健全内控、合规制度.严格落实投资者适当性制度。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JNCQKKKQ
相关试题推荐
A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。 A公司...
某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,...
某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,...
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求...
某期货公司股东大会通过决议,同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权,并任命王某为期货公司董事长,兼任总经理一职。 关于期货公司拟更换董事长,...
营业部负责人()年内累计离岗时间超过3个月的,期货公司应当更换营业部负责人,法律法规另有规定的除外。A.1B.2C.3D.4
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资...
非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,只能通过各自的期货保证金账户办理。
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有...
随机试题
(9-10题共用题干) 患者男。脑外伤后2个月,言语对答切题,四肢肌力5级,不
卫生事业的生产性包括() A.物质资料的生产和人类自身的生产 B.物资资料的
()是对测评客体外延的比较而形成的测评标准体系。 A.效标参照性标准体系
男性,50岁。肝门静脉高压症、食管胃底静脉曲张破裂出血,给予三腔管压迫止血及快速
(2013年单选题)由于人际沟通技巧不足,某企业一些员工常遭到客户投诉。为提升员
刘少奇曾在1948年9月和1949年1月两次中共中央政治局会议上作关于新民主主义
缓冲区A.包括上下颌牙槽嵴顶的区域,能承担咀嚼压力,抵抗义齿基托的碰撞B.上下颌牙槽嵴的唇侧和舌腭侧区域,不能承受较大的压力C.义齿边缘接触的软组织部分D
省级环境保护行政主管部门可组织对本辖区内评价机构的()等进行定期考核。A:资质条件B:环境影响评价工作质量C:是否有违法违规行为D:注册资金
社会工作者的伦理守则在建设方面应当注重的基本原则有( )。A.现实需要和未来发展相结合B.专业实践与政治实践互不冲突C.以满足服务对象的需要为优先考虑D
共用题干 第三篇WalkingtoExercisetheBrainDoyouthinksittingandstudyingallt...