证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交的有（）。 Ⅰ.证券自营业务资格证明文件 Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅲ....

admin2020-12-24 26

问题证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交的有（）。

Ⅰ.证券自营业务资格证明文件

Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件

Ⅲ.业务协议和股票质押式回购交易风险揭示书样本

Ⅳ.业务和技术系统准备情况说明

选项 A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析D 证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交以下材料：业务申请书；证券经纪、证券自营业务资格证明文件；业务方案和内部管理规定等相关文件；业务协议和股票质押式回购交易风险揭示书样本；业务和技术系统准备情况说明。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JObeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交的有（）。 Ⅰ.证券自营业务资格证明文件 Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅲ....

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有()。 ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、...

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...

证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币（）。A.30亿元B.40亿元C.60亿元D.100亿元

（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员

下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度B

下列关于证券公司申请ⅠB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式

下列有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（　　）。 A、信

下列哪项是输血管理信息系统的组成 A．硬件系统和管理系统 B．硬件系统和软件

对地势开阔平坦、土质较坚硬的场地进行平整，可采用推土机助铲配合铲运机工作，一般每

下面关于敏感性分析的说法正确的有（）。

组合电器若SF6压力确已降到（)，并立即汇报值班调控人员申请将故障组合电器隔离。

下列有关会计师事务所质量监控的相关说法中，错误的是（　）。

体育课上，小刚和小明因为好奇将李老师拿来的扩音器弄坏了，李老师看到后并没有直接批

观察“虚里”的变化，可以了解下述什么气的盛衰（　　） A.元气 B.宗气

脂肪酸合成的原料乙酰CoA从线粒体转移至胞质的途径是（）。A.三羧酸循环B.乳酸循环C.糖醛酸循环D.柠檬酸-丙酮酸循环E.丙氨酸-葡萄糖循环

背景资料：某高土石坝坝体施工项目，业主与施工总承包单位签订了施工总承包合同，并委托了工程监理单位实施监理。施工总承包完成桩基工程后，将深基坑支护工程的...

证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交的有（ ）。 Ⅰ.证券自营业务资格证明文件 Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅲ....

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有()。 ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、...

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...

证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币（）。A.30亿元B.40亿元C.60亿元D.100亿元

（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员

下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度B

下列关于证券公司申请ⅠB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式

下列有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ ）。 A、信

下列哪项是输血管理信息系统的组成 A．硬件系统和管理系统 B．硬件系统和软件

对地势开阔平坦、土质较坚硬的场地进行平整，可采用推土机助铲配合铲运机工作，一般每

下面关于敏感性分析的说法正确的有（）。

组合电器若SF6压力确已降到（)，并立即汇报值班调控人员申请将故障组合电器隔离。

下列有关会计师事务所质量监控的相关说法中，错误的是（ ）。

体育课上，小刚和小明因为好奇将李老师拿来的扩音器弄坏了，李老师看到后并没有直接批

观察“虚里”的变化，可以了解下述什么气的盛衰（ ） A.元气 B.宗气

脂肪酸合成的原料乙酰CoA从线粒体转移至胞质的途径是（）。A.三羧酸循环B.乳酸循环C.糖醛酸循环D.柠檬酸-丙酮酸循环E.丙氨酸-葡萄糖循环

背景资料： 某高土石坝坝体施工项目，业主与施工总承包单位签订了施工总承包合同，并委托了工程监理单位实施监理。施工总承包完成桩基工程后，将深基坑支护工程的...

证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交的有（）。 Ⅰ.证券自营业务资格证明文件 Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅲ....

下列有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（　　）。 A、信

下列有关会计师事务所质量监控的相关说法中，错误的是（　）。

观察“虚里”的变化，可以了解下述什么气的盛衰（　　） A.元气 B.宗气

背景资料：某高土石坝坝体施工项目，业主与施工总承包单位签订了施工总承包合同，并委托了工程监理单位实施监理。施工总承包完成桩基工程后，将深基坑支护工程的...