证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交的有（）。 Ⅰ.证券自营业务资格证明文件 Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅲ....

admin2020-12-24 48

问题证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交的有（）。

Ⅰ.证券自营业务资格证明文件

Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件

Ⅲ.业务协议和股票质押式回购交易风险揭示书样本

Ⅳ.业务和技术系统准备情况说明

选项 A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析D 证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交以下材料：业务申请书；证券经纪、证券自营业务资格证明文件；业务方案和内部管理规定等相关文件；业务协议和股票质押式回购交易风险揭示书样本；业务和技术系统准备情况说明。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JObeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交的有（）。 Ⅰ.证券自营业务资格证明文件 Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅲ....

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有()。 ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、...

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...

证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币（）。A.30亿元B.40亿元C.60亿元D.100亿元

（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员

下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度B

下列关于证券公司申请ⅠB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式

下列需记入“在建工程”科目的有（　）。 A.不需安装的固定资产 B.需要安装

下列慢性胰腺炎超声表现中，哪项错误 A．胰腺弥漫性明显增大 B．胰腺外形不规

（2018年）下列各项中，属于政府财务会计要素的有（　　）。

某些药物可使体内药酶活性、数量升高

患者神志昏迷，身体灼热，肢厥，舌蹇，舌质绛。其临床意义是

在白细胞的渗出过程中，下列哪种细胞最先渗出

下列各点中为二元函数z=x3-y3-3x2+3y-9x的极值点的是（）。 A

大面积龋损修复时，固位钉在修复体与牙本质中长度一般应为A.1～1．5mmB.2mmC.小于2mmD.1mmE.大于2mm

诗歌是中国文学的重点，以下关于诗歌知识的表述，不正确的一项是（）。 A.抒情诗的故事情节不完整，目的在于直接抒发作者感情，反映社会生活，例如李白的《...

Oxytalan纤维A.是一种耐碱纤维B.邻近牙骨质处数量多C.与牙体长轴垂直排列D.不附着于血管E.类似于胶原纤维

证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交的有（ ）。 Ⅰ.证券自营业务资格证明文件 Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅲ....

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买人的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有()。 ①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、...

中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订，2016年修订的《风控办法》通...

证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资...

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币（）。A.30亿元B.40亿元C.60亿元D.100亿元

（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员

下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行ⅠB业务规则、内部控制、合规检查等制度B

下列关于证券公司申请ⅠB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式

下列需记入“在建工程”科目的有（ ）。 A.不需安装的固定资产 B.需要安装

下列慢性胰腺炎超声表现中，哪项错误 A．胰腺弥漫性明显增大 B．胰腺外形不规

（2018年）下列各项中，属于政府财务会计要素的有（ ）。

某些药物可使体内药酶活性、数量升高

患者神志昏迷，身体灼热，肢厥，舌蹇，舌质绛。其临床意义是

在白细胞的渗出过程中，下列哪种细胞最先渗出

下列各点中为二元函数z=x3-y3-3x2+3y-9x的极值点的是（）。 A

大面积龋损修复时，固位钉在修复体与牙本质中长度一般应为A.1～1．5mmB.2mmC.小于2mmD.1mmE.大于2mm

诗歌是中国文学的重点，以下关于诗歌知识的表述，不正确的一项是（）。 A.抒情诗的故事情节不完整，目的在于直接抒发作者感情，反映社会生活，例如李白的《...

Oxytalan纤维A.是一种耐碱纤维B.邻近牙骨质处数量多C.与牙体长轴垂直排列D.不附着于血管E.类似于胶原纤维

证券公司向交易所申请股票质押回购交易权限，应当提交的有（）。 Ⅰ.证券自营业务资格证明文件 Ⅱ.业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅲ....

下列需记入“在建工程”科目的有（　）。 A.不需安装的固定资产 B.需要安装

（2018年）下列各项中，属于政府财务会计要素的有（　　）。