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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董
昕玥
2020-05-20
34
问题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员,可以采取()等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥
选项
答案
A
解析
考点:考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函.责令参加培训.责令改正.监管谈话.认定为不适当人选等行政监管措施。
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