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依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资 融券
依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资 融券
tikufree
2019-12-17
71
问题
依据中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资 融券业务试点,必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。A.客户资金存款 B.净资本 C.净资产 D.总资产
选项
答案
B
解析
申请融资融券业务试点的证券公司其他应当具备的条件有:①经营证券经 纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司;②公司治理健全,内部 控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、 高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违 规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好,最近2年各项风险控制 指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上;⑤客户资产安全、完整,客户交易结 算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排;⑥已完成交易、清算、 客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;⑦已制定 切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度,具备开展融资融券业务试点所需的专 业人员、技术系统、资金和证券。
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