2. 金融经济
  3. 期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上...

期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上...

admin2020-12-24  45
问题 期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿（）。
选项 A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
C.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的
D.违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为
答案ABCD
解析第六十六条期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿： （―）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的； （二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的； （三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的； （四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的； （五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的； （六）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的； （七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的； （八）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。期货保证金安全存管监控机构有本条第一款第三项、第七项、第八项所列行为的，依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JSNQKKKQ
相关试题推荐
随机试题