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财务会计
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管
tikufree
2019-12-17
51
问题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果Ⅴ.保证证券公司利润最大化VI.保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
选项
A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.VIC:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VID:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.VI
答案
C
解析
有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;防范经营风险和道德风险;保障客户及证券公司资产的安全、完整;保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时;提高证券公司经营效率和效果。
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