基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了( )要求。A.持证上岗

admin2020-12-24 35

问题基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了( )要求。

选项 A.持证上岗

B.持续学习

C.保守秘密

D.审慎开展执业活动

答案D

解析按照审慎开展执业活动要求，基金从业人员在向客户推荐基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标、财务状况、风险承受能力、投资经验以及流动性要求等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Jho0KKKQ

相关试题推荐

根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（）监管。A.审批B.申请C.审核D.注册
对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利
从投资角度来看，投资基金国际化的意义不包括（）。A.自由地选择投资地域和投资标的B.较大幅度地减少非系统性风险C.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少
UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）方面行使管辖权。A.监管B.投资.销售C.法律适用D.基金销售及信息披露
UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（）。A.更简单的风险分散规则B.更广泛的投资品种C.引入简要招募说明书D.更广泛的业务范
UCITS基金持有人是以（）进行申购和赎回。A.基金单位净值B.基金累计份额净值C.基金所有者权益D.基金资产总值
QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。A.10%B.12%C.15%D.16%
QDII基金可投资的产品或工具是（）。A.不动产B.贵重金属或代表贵重金属的凭证C.结构性投资产品D.实物商品
QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有（）。A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C.购买实物商品D.借入临时用
QDII基金产品起点门槛为（）元人民币。A.100B.1000C.1万D.10万

随机试题

水利系统文明建设工地质量管理标准有（）。
我国现行中央地方收入划分中，中央与地方共享收入里，资源税按不同的资源品种划分，（
30岁，停经10周，下腹部阵发性剧痛，阴道流血超过月经量，子宫颈口1指松，宫体鸭
某项目建设期为2年，第一年货款3000万元，第二年贷款2000万元，贷款年内均衡
机场刚性道面的土基强度等级以（　　）划分。
衡量一个国家政府财力的重要指标是()。
患者，女，20岁，因车祸挤压伤住院，第2天自感头痛、头晕，呼吸费力，尿量每小时少
一氧化碳重度中毒患者最佳的氧疗方式是()。A．持续高流量给氧B．持续低流量给氧C．50％乙醇湿化后给氧D．高压氧治疗E．间歇高流量给氧
以下对人力资本的理解不正确的是（）.A、人力资本是活的资本B、人力资本凝结于劳动者体内C、人力资本是有形资本D、人力资本内含一定经济关系
小姚辞去单位工作，自主创业。由于市场变化，创业遇到很大困难，努力一段时间后，未见好转。此后，小姚一改往日积极负责的态度，整天无精打采。其家人向社会工作者老...

基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了( )要求。A.持证上岗

根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（）监管。A.审批B.申请C.审核D.注册

对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利

从投资角度来看，投资基金国际化的意义不包括（）。A.自由地选择投资地域和投资标的B.较大幅度地减少非系统性风险C.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少

UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）方面行使管辖权。A.监管B.投资.销售C.法律适用D.基金销售及信息披露

UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（）。A.更简单的风险分散规则B.更广泛的投资品种C.引入简要招募说明书D.更广泛的业务范

UCITS基金持有人是以（）进行申购和赎回。A.基金单位净值B.基金累计份额净值C.基金所有者权益D.基金资产总值

QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。A.10%B.12%C.15%D.16%

QDII基金可投资的产品或工具是（）。A.不动产B.贵重金属或代表贵重金属的凭证C.结构性投资产品D.实物商品

QDII基金的下列行为中符合证监会规定的有（）。A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C.购买实物商品D.借入临时用

QDII基金产品起点门槛为（）元人民币。A.100B.1000C.1万D.10万

水利系统文明建设工地质量管理标准有（）。

我国现行中央地方收入划分中，中央与地方共享收入里，资源税按不同的资源品种划分，（

30岁，停经10周，下腹部阵发性剧痛，阴道流血超过月经量，子宫颈口1指松，宫体鸭

某项目建设期为2年，第一年货款3000万元，第二年贷款2000万元，贷款年内均衡

机场刚性道面的土基强度等级以（ ）划分。

衡量一个国家政府财力的重要指标是()。

患者，女，20岁，因车祸挤压伤住院，第2天自感头痛、头晕，呼吸费力，尿量每小时少

一氧化碳重度中毒患者最佳的氧疗方式是()。A．持续高流量给氧B．持续低流量给氧C．50％乙醇湿化后给氧D．高压氧治疗E．间歇高流量给氧

以下对人力资本的理解不正确的是（）.A、人力资本是活的资本B、人力资本凝结于劳动者体内C、人力资本是有形资本D、人力资本内含一定经济关系

小姚辞去单位工作，自主创业。由于市场变化，创业遇到很大困难，努力一段时间后，未见好转。此后，小姚一改往日积极负责的态度，整天无精打采。其家人向社会工作者老...

机场刚性道面的土基强度等级以（　　）划分。