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财务会计
个人投资者在申请开立金融期货交易编码前,需先由期货公司会员对投资者进行综合评估。
个人投资者在申请开立金融期货交易编码前,需先由期货公司会员对投资者进行综合评估。
题库总管
2020-05-20
30
问题
个人投资者在申请开立金融期货交易编码前,需先由期货公司会员对投资者进行综合评估。具体要求有( )。 A. 不存在严重不良诚信记录 B. 具有累计10个交易日、30笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录 C. 综合评估得分低于规定标准 D. 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元
选项
答案
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解析
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》,个人投资者在申请开立金融期货交易编码前,需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。具体条件如下:①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;②具备金融期货基础知识,通过相关测试;③具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;④不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。
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