首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2014年9月真题]A.股东未按照出资比例行使表决权 B.直
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2014年9月真题]A.股东未按照出资比例行使表决权 B.直
admin
2020-12-24
16
问题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。[2014年9月真题]
选项
A.股东未按照出资比例行使表决权
B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动
C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
答案
ABCD
解析
《期货公司监督管理办法》第九十条规定,期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改:(一)占用期货公司资产:(二)直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动;(三)股东未按照出资比例或者所持股份比例行使表决权;(四)报送、提供或者出具的材料、信息或者报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因前款情形致使期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条的规定责令控股股东转让股权或者限制其行使股东权利。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JkNQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员,两年后自动取消其任职资格。 ()
随机试题
简支梁桥常用的施工方法有()。 A、现浇施工 B、预制安装 C、悬臂施工
小文自幼身体有残疾,成年后生活、工作屡遭挫折,他觉得自己一无是处,认为家人及周围
旅费证的各联中,()会有一、二、三和四联的四种形式。
下列有关期初余额审计的说法中,正确的是()。
王某今年50岁,法定退休年龄为60岁,则王某住房公积金贷款期限最长为()年。
一种果泥,含苹果78%、蓝莓20%及少量果糖、维生素C,以均化制作专供6个月以内
以下哪项说法是错误的( )A.角色功能受限是反映生命质量的一个综合指标B.角色功能受限可以由身体健康受损引起C.角色功能受限可以由社会功能障碍引起D.角
为防止水泥稳定碎石基层裂缝病害,可采取的预防措施有()。A.在保证强度的情况下,适当增加水泥稳定碎石混合料的水泥用量B.碎石级配应接近要求级配范围的中值
下面的短文后有2项测试任务:(1)第23~26题要求从所给的6个选项中为第1~4段,每段选择1个最佳标题;(2)第27~30题要求从所给的6个选项中为每...
分业经营银行制度的优点有()。A.有针对性地制定和实施风险防范措施B.有利于金融监管达到预期效果C.有利于优胜劣汰D.有利于形成信息共享、损益互补机制E