外部审计机构存在下列（　　）情况，银行不宜委托其从事外部审计业务。A.专业胜任能力明显不足的 B.没有从事银行业金融机构审计经验的 C.因欺诈、徇私舞弊，在执业

admin2020-12-24 35

问题外部审计机构存在下列（　　）情况，银行不宜委托其从事外部审计业务。

选项 A.专业胜任能力明显不足的
B.没有从事银行业金融机构审计经验的
C.因欺诈、徇私舞弊，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满3年的
D.与被审计机构关系密切，影响审计独立性的
E.风险承受能力较强的

答案ABCD

解析外部审计机构存在下列情况之一的，银行不宜委托其从事外部审计业务：①专业胜任能力、从事银行业金融机构审计的经验、风险承受能力明显不足的；②存在欺诈和舞弊行为，在执业经历中受过行政处罚、刑事处罚且未满3年的；③与被审计机构存在关联关系，可能影响审计独立性的。

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基金份额登记机构的主要职责不包括（)。A、建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B、建立并保管基金份额持有人名册C、负责基金份额的登记D、

（)是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A、忠诚尽责B、客户至上C、专业审慎D、诚实守信

2007年，（)设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国银监会D、中国基金业协会

中国证监会领导干部离职后（)年内，一般工作人员离职（)年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A、2；1B、5；3C、3；2D、3；1

在渠道策略方面，我国的基金销售渠道比较单一，以（）代销为主。A、银行和保险公司B、中介机构C、银行和券商D、证券公司和保险公司

由（)向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。A、基金注册登记机构B、基金管理人C、基金托管人D、基金销售机构

以下说法正确的是（)。A、封闭式基金和开放式基金期限不同B、投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖C、封闭式基金和开放式基金份额

狭义的基金监管一般专指（)依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织B、基金机构内部监督部分C、政府基金监管机构D、社会力量

基金职业道德的核心规范是（)。A、守法合规B、诚实守信C、专业审慎D、顾客至上

基金业协会的联席会员是指（)。A、基金管理人和基金托管人加入协会的B、证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的C、基金服务机构加

通常，理财规划服务是一个长期稳定的策略，不能进行更改和变动。（　）

患者疑有吸入性损伤时，哪项处理方法最佳？() A．补液 B．吸氧 C．密切

目前我国16个流行省（区、市）已基本消灭丝虫病。为努力实现在全国消灭丝虫病的目标

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[完型填空] Lastnight,afirebrokeoutinAnn'shouseinManchester. ...

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