证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）...

admin2020-12-24 46

问题证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

选项 A.10
B.20
C.30
D.50

答案C

解析证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JnbeKKKQ

相关试题推荐

公开发行股票的优点有（）。 ①募集资金潜力大 ②集中股权办大事 ③提高企业商誉 ④发行费用较高 ⑤增强股票流动性A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①
列关于金融期权的定义说法正确的有（）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...
关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...
首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。 ①基金合同 ②基金招募说明...
下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。 ①保险公司 ②为住户服务的非营利机构 ③养老基金 ④证券交易商A.①②③B.①②④C.
经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（）。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...
下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③
申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。 ①发行债券的数量 ②债券期限 ③募集资金的用途 ④决议的有效期A.①②
我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.
风险管理与控制的核心包括（）。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③B.①②C.②③④D.①②③

随机试题

“原材料”账户应按照购人材料的品种、规格分别设置明细分类账户，包括（）等。
肾盂造影发现原来的结石下降至输尿管上段。典型的症状为（）。
未成年人的父母或者其他监护人，不得让不满（）周岁的未成年人脱离监护单独居住
下列公式中，正确的是()。
在紧急情况下行环甲膜切开术时，麻醉方法一般为
患者男，45岁。患十二指肠球部溃疡5年，今日原疼痛节律消失，变为持续上腹痛，伴频繁呕吐隔宿酵酸性食物，最可能的并发症是A.上消化道出血B.溃疡穿孔C.幽门梗
某点的绝对压強为pabs=68.6kPa，则其相对压强P和真空度hv分别为（）。A.p=-29.4kPa，hv=3m（水柱）B.p=29.4kPa，hv
要对社会现象作出正确的分析判断，即使是地区性的，也一定要走进现实社会中进行调查研究，绝不能凭空臆度。要明白事情的因果关系，建立有关的理论，不能没有现实资料...
具有强有力的血管扩张作用的药物是A.酚妥拉明B.美托洛尔C.甲基多巴D.硝普钠E.呱乙啶
项目团队从组建到发展起来经历的正确阶段顺序是()。A、形成－磨合－规范－表现－休整B、形成－表现－磨合－规范－休整C、表现－磨合－形成－规范－休整

证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）...

公开发行股票的优点有（）。 ①募集资金潜力大 ②集中股权办大事 ③提高企业商誉 ④发行费用较高 ⑤增强股票流动性A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①

列关于金融期权的定义说法正确的有（）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...

关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。 ①基金合同 ②基金招募说明...

下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。 ①保险公司 ②为住户服务的非营利机构 ③养老基金 ④证券交易商A.①②③B.①②④C.

经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（）。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...

下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。 ①发行债券的数量 ②债券期限 ③募集资金的用途 ④决议的有效期A.①②

我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.

风险管理与控制的核心包括（）。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③B.①②C.②③④D.①②③

“原材料”账户应按照购人材料的品种、规格分别设置明细分类账户，包括（）等。

肾盂造影发现原来的结石下降至输尿管上段。典型的症状为（）。

未成年人的父母或者其他监护人，不得让不满（）周岁的未成年人脱离监护单独居住

下列公式中，正确的是()。

在紧急情况下行环甲膜切开术时，麻醉方法一般为

患者男，45岁。患十二指肠球部溃疡5年，今日原疼痛节律消失，变为持续上腹痛，伴频繁呕吐隔宿酵酸性食物，最可能的并发症是A.上消化道出血B.溃疡穿孔C.幽门梗

某点的绝对压強为pabs=68.6kPa，则其相对压强P和真空度hv分别为（）。A.p=-29.4kPa，hv=3m（水柱）B.p=29.4kPa，hv

要对社会现象作出正确的分析判断，即使是地区性的，也一定要走进现实社会中进行调查研究，绝不能凭空臆度。要明白事情的因果关系，建立有关的理论，不能没有现实资料...

具有强有力的血管扩张作用的药物是A.酚妥拉明B.美托洛尔C.甲基多巴D.硝普钠E.呱乙啶

项目团队从组建到发展起来经历的正确阶段顺序是()。A、形成－磨合－规范－表现－休整B、形成－表现－磨合－规范－休整C、表现－磨合－形成－规范－休整