证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）...

admin2020-12-24 37

问题证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

选项 A.10
B.20
C.30
D.50

答案C

解析证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JnbeKKKQ

相关试题推荐

公开发行股票的优点有（）。 ①募集资金潜力大 ②集中股权办大事 ③提高企业商誉 ④发行费用较高 ⑤增强股票流动性A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①
列关于金融期权的定义说法正确的有（）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...
关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...
首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。 ①基金合同 ②基金招募说明...
下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。 ①保险公司 ②为住户服务的非营利机构 ③养老基金 ④证券交易商A.①②③B.①②④C.
经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（）。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...
下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③
申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。 ①发行债券的数量 ②债券期限 ③募集资金的用途 ④决议的有效期A.①②
我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.
风险管理与控制的核心包括（）。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③B.①②C.②③④D.①②③

随机试题

为查找决算曰前未入账的应付账款，审计人员应审查的决算曰后若干天的原始凭证有()。
标准正态分布曲线下中间90％的面积所对应的横轴尺度u的范围是()。 A．-1.
关于肺内压的生理意义，错误的是()。 A．使肺保持扩张状态 B．使肺保持收缩
　白居易《草》　　离离原上草，一岁一枯荣。　　野火烧不尽，春风吹又生。
下列质量问题常见成因中，属于管理事故成因的是（）。
心理辅导的一般目标可归纳为两个方面，第一是学会调适，第二是（　　）。
易导致肝、脾、淋巴结明显肿大的是
某市电力调度楼需设置一套火灾自动报警系统。请确定：如控制室面积为8X1Om2,房间高度5m,屋顶平吊顶，室内应布置火灾探测器的数量为（）。A.3；B.4
据《左传·昭公六年》记载：“夏有乱政，而作（　　）”。A.禹刑B.汤刑C.九刑D.五刑
在COSO《内部控制：整合框架》中，没有作为内部控制的目标的是（）。A.战略目标B.运营目标C.财务报告目标D.合规目标

证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）...

公开发行股票的优点有（）。 ①募集资金潜力大 ②集中股权办大事 ③提高企业商誉 ④发行费用较高 ⑤增强股票流动性A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①

列关于金融期权的定义说法正确的有（）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...

关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。 ①基金合同 ②基金招募说明...

下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。 ①保险公司 ②为住户服务的非营利机构 ③养老基金 ④证券交易商A.①②③B.①②④C.

经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（）。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...

下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。 ①发行债券的数量 ②债券期限 ③募集资金的用途 ④决议的有效期A.①②

我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.

风险管理与控制的核心包括（）。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③B.①②C.②③④D.①②③

为查找决算曰前未入账的应付账款，审计人员应审查的决算曰后若干天的原始凭证有()。

标准正态分布曲线下中间90％的面积所对应的横轴尺度u的范围是()。 A．-1.

关于肺内压的生理意义，错误的是()。 A．使肺保持扩张状态 B．使肺保持收缩

白居易《草》 离离原上草，一岁一枯荣。 野火烧不尽，春风吹又生。

下列质量问题常见成因中，属于管理事故成因的是（）。

心理辅导的一般目标可归纳为两个方面，第一是学会调适，第二是（ ）。

易导致肝、脾、淋巴结明显肿大的是

某市电力调度楼需设置一套火灾自动报警系统。请确定： 如控制室面积为8X1Om2,房间高度5m,屋顶平吊顶，室内应布置火灾探测器的数量为（）。A.3；B.4

据《左传·昭公六年》记载：“夏有乱政，而作（ ）”。A.禹刑B.汤刑C.九刑D.五刑

在COSO《内部控制：整合框架》中，没有作为内部控制的目标的是（）。A.战略目标B.运营目标C.财务报告目标D.合规目标

　白居易《草》　　离离原上草，一岁一枯荣。　　野火烧不尽，春风吹又生。

心理辅导的一般目标可归纳为两个方面，第一是学会调适，第二是（　　）。

某市电力调度楼需设置一套火灾自动报警系统。请确定：如控制室面积为8X1Om2,房间高度5m,屋顶平吊顶，室内应布置火灾探测器的数量为（）。A.3；B.4

据《左传·昭公六年》记载：“夏有乱政，而作（　　）”。A.禹刑B.汤刑C.九刑D.五刑