证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）...

admin2020-12-24 48

问题证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

选项 A.10
B.20
C.30
D.50

答案C

解析证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JnbeKKKQ

相关试题推荐

公开发行股票的优点有（）。 ①募集资金潜力大 ②集中股权办大事 ③提高企业商誉 ④发行费用较高 ⑤增强股票流动性A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①
列关于金融期权的定义说法正确的有（）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...
关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...
首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。 ①基金合同 ②基金招募说明...
下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。 ①保险公司 ②为住户服务的非营利机构 ③养老基金 ④证券交易商A.①②③B.①②④C.
经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（）。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...
下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③
申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。 ①发行债券的数量 ②债券期限 ③募集资金的用途 ④决议的有效期A.①②
我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.
风险管理与控制的核心包括（）。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③B.①②C.②③④D.①②③

随机试题

（）根据需要对外包活动进行现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，并将
《医疗事故处理办法》所指医疗责任事故是指医务人员 A．无过错输血感染造成不良后
在同一地区内进行的，以改变物品存放状态和空间位置为主内容和目的的活动。属于物流过
口腔专科病史中的修复治疗史不包括
树木定植后（）h内必须浇上第一遍水（头水、压水）水要浇透。 A.12B.2
某建设单位与某施工企业签订的施工合同约定开工日期为2017年5月1日。同年2月10日，该建设单位与保险公司签订了安装工程一切险保险合同。施工企业...
关于年金，下列说法正确的有()。A:年金既有终值又有现值B:递延年金只有现值，没有终值C:永续年金是特殊形式的普通年金D:永续年金是特殊形式的即付年金E
不同国家对证券市场的管理从注重实质管理到注重公开原则，差别很大。其中，欧洲大陆系统对证券管理制定一个或一个以上的独立法律，并注重公开原则。()
因弥补财政赤字而导致私人部门投资以及个人消费的减少，这种现象被称为财政赤字的（）。A.收入效应B.替代效应C.木桶效应D.排挤效应
某公司2017年3月1日经批准发行3年期到期一次还本并按年付息的债券，面值总额为500万元，票面利率为8%。如果发行时的市场利率为6%，则该债券的发行价格...

证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）...

公开发行股票的优点有（）。 ①募集资金潜力大 ②集中股权办大事 ③提高企业商誉 ④发行费用较高 ⑤增强股票流动性A.①②③④⑤B.①②③⑤C.①

列关于金融期权的定义说法正确的有（）。 ①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利 ②金融期权是指以金...

关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。 ①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 ②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户 ...

首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。 ①基金合同 ②基金招募说明...

下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。 ①保险公司 ②为住户服务的非营利机构 ③养老基金 ④证券交易商A.①②③B.①②④C.

经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（）。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...

下列属于交易所市场的有（）。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。 ①发行债券的数量 ②债券期限 ③募集资金的用途 ④决议的有效期A.①②

我国证券市场监管体系包括（）。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.

风险管理与控制的核心包括（）。 ①风险限额的确定 ②风险限额的分配 ③风险监控 ④风险的消除A.①③B.①②C.②③④D.①②③

（）根据需要对外包活动进行现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，并将

《医疗事故处理办法》所指医疗责任事故是指医务人员 A．无过错输血感染造成不良后

在同一地区内进行的，以改变物品存放状态和空间位置为主内容和目的的活动。属于物流过

口腔专科病史中的修复治疗史不包括

树木定植后（）h内必须浇上第一遍水（头水、压水）水要浇透。 A.12B.2

某建设单位与某施工企业签订的施工合同约定开工日期为2017年5月1日。同年2月10日，该建设单位与保险公司签订了安装工程一切险保险合同。施工企业...

关于年金，下列说法正确的有()。A:年金既有终值又有现值B:递延年金只有现值，没有终值C:永续年金是特殊形式的普通年金D:永续年金是特殊形式的即付年金E

不同国家对证券市场的管理从注重实质管理到注重公开原则，差别很大。其中，欧洲大陆系统对证券管理制定一个或一个以上的独立法律，并注重公开原则。()

因弥补财政赤字而导致私人部门投资以及个人消费的减少，这种现象被称为财政赤字的（）。A.收入效应B.替代效应C.木桶效应D.排挤效应

某公司2017年3月1日经批准发行3年期到期一次还本并按年付息的债券，面值总额为500万元，票面利率为8%。如果发行时的市场利率为6%，则该债券的发行价格...