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财务会计
根据个人理财业务监管要求,下列关于内部控制的说法,不正确的是( )。
根据个人理财业务监管要求,下列关于内部控制的说法,不正确的是( )。
题库总管
2020-05-20
45
问题
根据个人理财业务监管要求,下列关于内部控制的说法,不正确的是( )。
选项
A.需要将银行资产与客户资产分开管理B.对于可以由第三方托管的客户资产,应交由第三方托管C.商业银行内部应根据人力、物力允许与否决定是否建立各自独立的监督和审核部门D.商业银行接受客户委托进行的个人理财业务应与客户签订合同,确保获得客户的充分 授权
答案
C
解析
答案为C。商业银行应至少建立个人理财业务管理部门和审计部门两个层面 的内部监督机制,并要求内部审计部门提供独立的风险评估报告,定期召集相关人员对个人理 财顾问服务的风险状况进行分析评估。
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