违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。A、1万元以上10万元以下 B、3万元以上30万元以下 C、10

admin2020-12-24 58

问题违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。

选项 A、1万元以上10万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、10万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下

答案B

解析《证券法》第二百零四条规定，违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/JsbeKKKQ

相关试题推荐

上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。 ①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易 ②上市公司被其他公司实...
下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司三十六个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司
关于“B股”，下列说法正确的是（）。A.“B股”允许外币现钞买卖B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C.境内居民个人购买的“B股”可以向境
股票属于以下（）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券
下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。A.最近三个会计年度连续盈
按照《公司法》规定，下列说法正确的是（）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行
A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8％，股权资本成本为10％，所得税率25％，那么该企业的加权平均资本成本为()。
投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存
沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A.5％B.8％C.10％D.15％

随机试题

（99-100题共用备选答案） A．布鲁斯杆菌 B．痢疾杆菌 C．葡萄球菌
紧缩性的财政政策措施包括（）。
报检员遗失〈报检员证〉的应在（）日内向发证检验检疫机构递交情况说明，并登报声明作
关于2，3-BPG的叙述正确的有
下列关于架空电力线路过电压保护方式的设计原则中，哪些项与规范不一致？（）（A
甲乙两班同学学习一段材料，甲班同学学习后不久就复习，乙班同学不复习：一周后，甲班同学的平均保持量83%，乙班同学的保持量25%。由此可见，防止遗忘要___...
关于混悬型注射剂叙述正确的是A.一般可供肌内注射及静脉滴注B.不可以是油混悬液C.不得有肉眼可见的浑浊D.贮存过程中可以结块E.颗粒大小要适宜
“信息新、有研究细节如试验设计、数据处理等资料”的是A.一级信息源B.二级信息源C.三级信息源D.四级信息源E.互联网站
客车运行方式可分为()。A:循环轮乘运行方式B:定车定线运行方式C:轮流包乘运行方式D:大循环运行方式E:小循环运行方式
贷款档案主要包括借款人相关资料和贷后管理相关资料，必须是原件，不得使用复印件。（　　）

违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）罚款。A、1万元以上10万元以下 B、3万元以上30万元以下 C、10

上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。 ①上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易 ②上市公司被其他公司实...

下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司三十六个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6%C.丙公司

关于“B股”，下列说法正确的是（）。A.“B股”允许外币现钞买卖B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C.境内居民个人购买的“B股”可以向境

股票属于以下（）类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券

下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。A.最近三个会计年度连续盈

按照《公司法》规定，下列说法正确的是（）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行

A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8％，股权资本成本为10％，所得税率25％，那么该企业的加权平均资本成本为()。

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存

沪深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为()。A.5％B.8％C.10％D.15％

（99-100题共用备选答案） A．布鲁斯杆菌 B．痢疾杆菌 C．葡萄球菌

紧缩性的财政政策措施包括（）。

报检员遗失〈报检员证〉的应在（）日内向发证检验检疫机构递交情况说明，并登报声明作

关于2，3-BPG的叙述正确的有

下列关于架空电力线路过电压保护方式的设计原则中，哪些项与规范不一致？（） （A

甲乙两班同学学习一段材料，甲班同学学习后不久就复习，乙班同学不复习：一周后，甲班同学的平均保持量83%，乙班同学的保持量25%。由此可见，防止遗忘要___...

关于混悬型注射剂叙述正确的是A.一般可供肌内注射及静脉滴注B.不可以是油混悬液C.不得有肉眼可见的浑浊D.贮存过程中可以结块E.颗粒大小要适宜

“信息新、有研究细节如试验设计、数据处理等资料”的是A.一级信息源B.二级信息源C.三级信息源D.四级信息源E.互联网站

客车运行方式可分为()。A:循环轮乘运行方式B:定车定线运行方式C:轮流包乘运行方式D:大循环运行方式E:小循环运行方式

贷款档案主要包括借款人相关资料和贷后管理相关资料，必须是原件，不得使用复印件。（ ）

违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）罚款。A、1万元以上10万元以下 B、3万元以上30万元以下 C、10

下列关于架空电力线路过电压保护方式的设计原则中，哪些项与规范不一致？（）（A

贷款档案主要包括借款人相关资料和贷后管理相关资料，必须是原件，不得使用复印件。（　　）