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下列不属于商业银行合规管理部门职责的是( )。A.保持与监管机构日常的工作联系 B.制定合规管理计划 C.协助前台部门营销客户 D.评价商业银行各项政策的合规性
下列不属于商业银行合规管理部门职责的是( )。A.保持与监管机构日常的工作联系 B.制定合规管理计划 C.协助前台部门营销客户 D.评价商业银行各项政策的合规性
admin
2020-12-24
42
问题
下列不属于商业银行合规管理部门职责的是( )。
选项
A.保持与监管机构日常的工作联系
B.制定合规管理计划
C.协助前台部门营销客户
D.评价商业银行各项政策的合规性
答案
C
解析
合规管理部门应履行基本职责除ABD三项外,还有:①持续关注法律、规则和准则的最新发展;②协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训;③组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南;④积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险;⑤收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据;⑥实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
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