2. 财务会计
  3. 根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指

根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指

天天题库2019-12-17  72
问题 根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，则（ ）。Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告Ⅱ.机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告Ⅲ.向中囯证券业协会报告Ⅳ.中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅳ
答案B
解析据我国《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/K6PsKKKQ
相关试题推荐
随机试题