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财务会计
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的
昕玥
2019-12-17
40
问题
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。
选项
A: 1万元以上10万元以下B: 3万元以上10万元以下C: 10万元以上30万元以下D: 10万元以上60万元以下
答案
A
解析
根据《证券公司监督管理条例》第80条的规定,证券公司从事证券资产管理业务时。使用客户资产进行不必要的证券交易的.依照《证券法》第210条的规定处罚。即责令改正.处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的。依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/K8flKKKQ
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