经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具...

admin2020-12-24 50

问题经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

选项 A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会

答案A

解析中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KCneKKKQ

相关试题推荐

基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④
以下对证券投资者描述错误的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。A.500B.300C.200
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。 ①美国证券交易委员会 ②存券银行 ③托管银行 ④中央存托公司A.①③④B.①②③C.②③④D.①
中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 ①有效实施证券公司常规监管 ②合理配置监管资源 ③提高监管效率 ④促进证券公司持续规范发展A.①②④
按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面之间的契合度。 ①...
我国的证券自律性组织包括（）。 ①证券登记结算机构 ②中国证监会 ③证券交易所 ④证券业协会A.①②B.①③④C.②③④D.③④
在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。 ①债项评级达AAA级以上 ②每次发行时认购的机构投资者不超过200人 ③单笔认购...
地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理
A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流...

随机试题

一个心理健康的人，必须保持自尊：一个人只有受到自己所尊敬的人的尊敬，才能保持自
操作时监护人所站位置应能监视操作人的动作以及被操作设备的()。
项目后评价成果并不是一成不变的，不同阶段的后评价对前期的后评价结果进行修正。这体
短期内必补是（　　）的特征。
下列关于设计合同价款与支付的说法错误的是()。
T管造影后应开放引流多少小时以上A:4小时B:8小时C:10小时D:12小时E:24小时
急性梗阻性化脓性胆管炎，最关键的治疗是A.纠正休克B.抗感染C.胆道减压解除梗阻D.纠正酸中毒
下列合同中既可以是有偿的，也可以是无偿的是（　　）。A.委托合同B.保管合同C.买卖合同D.赠与合同
甲、乙类物品运输车的汽车库、修车库，每个防火分区的最大允许建筑面积不应大于()A.500m2B.1000m2C.2000m2D.4000m2
骨关节炎的主要病变是A.关节内化脓性感染B.关节特异性炎症C.关节软骨退变和继发性骨质增生D.关节骨质疏松E.骨与关节慢性疼痛

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具...

基金行业自律组织是由（）成立的行业自律组织。 ①基金持有人 ②基金管理人 ③基金托管人 ④基金销售机构A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

以下对证券投资者描述错误的是（）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（）万元。A.500B.300C.200

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。 ①美国证券交易委员会 ②存券银行 ③托管银行 ④中央存托公司A.①③④B.①②③C.②③④D.①

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（）。 ①有效实施证券公司常规监管 ②合理配置监管资源 ③提高监管效率 ④促进证券公司持续规范发展A.①②④

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（）方面之间的契合度。 ①...

我国的证券自律性组织包括（）。 ①证券登记结算机构 ②中国证监会 ③证券交易所 ④证券业协会A.①②B.①③④C.②③④D.③④

在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（）。 ①债项评级达AAA级以上 ②每次发行时认购的机构投资者不超过200人 ③单笔认购...

地方政府债券的托管（）。A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管C.在国家规定的证券登记结算机构办理

A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流...

一个心理健康的人，必须保持自尊：一个人只有受到自己所尊敬的人的尊敬，才能保持自

操作时监护人所站位置应能监视操作人的动作以及被操作设备的()。

项目后评价成果并不是一成不变的，不同阶段的后评价对前期的后评价结果进行修正。这体

短期内必补是（ ）的特征。

下列关于设计合同价款与支付的说法错误的是()。

T管造影后应开放引流多少小时以上A:4小时B:8小时C:10小时D:12小时E:24小时

急性梗阻性化脓性胆管炎，最关键的治疗是A.纠正休克B.抗感染C.胆道减压解除梗阻D.纠正酸中毒

下列合同中既可以是有偿的，也可以是无偿的是（ ）。A.委托合同B.保管合同C.买卖合同D.赠与合同

甲、乙类物品运输车的汽车库、修车库，每个防火分区的最大允许建筑面积不应大于()A.500m2B.1000m2C.2000m2D.4000m2

骨关节炎的主要病变是A.关节内化脓性感染B.关节特异性炎症C.关节软骨退变和继发性骨质增生D.关节骨质疏松E.骨与关节慢性疼痛

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具...

短期内必补是（　　）的特征。

下列合同中既可以是有偿的，也可以是无偿的是（　　）。A.委托合同B.保管合同C.买卖合同D.赠与合同