首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。 A.合规负责人应对证券公司
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。 A.合规负责人应对证券公司
tikufree
2020-05-20
67
问题
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
选项
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第二十三条的规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查(A项正确)。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可(C项错误)。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务(B项说法正确,财务负责人不参与公司经营管理,即可担任合规负责人)。合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构(D项正确)。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KPjpKKKQ
相关试题推荐
下列关于注册会计师向被询证者寄发询证函以获取充分、适当的审计证据的说法中,错误的
下列关于函证决策的说法中正确的有()。 A、如果被询证者是被审计单位的关联方,
下列关于消极式函证的说法中,错误的是()。 A、采用消极的函证方式,注册会计师
下列有关函证的说法中不恰当的是()。 A、通过函证,注册会计师如果发现了不符事
注册会计师考虑是否实施函证程序时,下列说法中错误的是()。 A、向被审计单位的
下列有关函证时间的说法中错误的是()。 A、注册会计师通常在资产负债表日后适当
下列关于审计证据充分性的说法中,不正确的是()。 A、审计抽样的样本规模可作为
下列关于审计证据的说法中,正确的是()。 A、会计记录不能作为审计证据的来源
下列关于分析程序的说法中,错误的是()。 A、在了解被审计单位内部控制时,一般
下列关于不同阶段采用分析程序的说法中不正确的是()。 A、风险评估阶段采用分析
随机试题
B公司适用的所得税税率为25%。B公司于2015年12月31日取得某项固定资产,
()已成为全球银行业服务客户、赢得竞争的高端武器,也是银行市场营销的重要渠道
调控通知作废的任务票应在操作任务栏内右下角加盖“作废”章,并在备注栏内注明(__
自身免疫病是由于哪一项免疫功能损害所致
患者女,30岁。正常分娩一男婴,按规定该女士产后应休息多长时间
从以下图形序列中将哪一个去掉后剩下的图形可以呈现出一定的规律性?()
患者,男性,32岁,车祸。患者外伤致脾破裂,除立即手术外尚需输入大量血液。 护士向家属解释输血的目的是为了补充A.白蛋白和补体B.血红蛋白C.血小板D.
编制施工成本计划时,可以将所有工作都按最迟开始时间开始绘制S形曲线,如此则有()的结果。A、降低项目按期竣工的保证率B、提高项目按期竣工的保证率C、对
按照税法及中央和地方政府的有关规定,()应由买卖双方都缴纳或各负担一部分。A.土地使用权出让金B.城市维护建设费C.印花税D.土地增值税
下列说法中,最能反映中国专业社会工作发展特点的是( )。A.职业化发展先于专业化发展B.专业社会工作与行政性社会工作并存C.儒家思想对专业社会工作的产生具