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财务会计
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。 A.合规负责人应对证券公司
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。 A.合规负责人应对证券公司
tikufree
2020-05-20
45
问题
下列关于证券公司合规负责人的说法,不正确的是()。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人,应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
选项
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》第二十三条的规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查(A项正确)。合规负责人为证券公司高级管理人员,由董事会决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可(C项错误)。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务(B项说法正确,财务负责人不参与公司经营管理,即可担任合规负责人)。合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告,同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构(D项正确)。
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