期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:注销从业资格 B:责令改正 C:监管谈话 D:出具警示函

admin2020-12-24 17

问题期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

选项 A:注销从业资格
B:责令改正
C:监管谈话
D:出具警示函

答案BCD

解析《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KTCQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

被称为“集思广益法”的方案设计方法为（）。 A．头脑风暴法 B．对演法 C
运维记录、台账原则上应通过OMS系统进行记录
幼儿教师是生活中的妈妈，学习中的老师，游戏中的伙伴。这体现了幼儿教师（　　）的特
有机化合物分子中加入硝基取代氢原子而生成硝基化合物的反应，称为硝化。用硝酸根取代
下列关于人力资源供给预测的说法错误的是（　　）。
国载人飞船的回收方式便是降落到海洋上，由回收部门负责打捞。海面着陆是返回舱返回地
政府部门的知识产权公共服务职能表现在(　　)。A.配置公共资源B.提供公共产品C.营造政策环境D.实施有效监管E.专业人才培育
某男性借款人年龄45岁，向银行申请个人一手住房贷款，则贷款的最长年限一般不超过()年，符合相关条件的可放宽到()年。A.25；30B.30；35C.
承包人办理保险的情况下，因承包人未按合同约定办理设计和工程保险、第三者责任保险，导致发包人受到保险范围内事件影响的损害而又不能得到保险人的赔偿时，原应从该...
运输业的发展趋势不包括（）。 A.环保化 B.高速化 C.小型化 D.智能化

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A:注销从业资格 B:责令改正 C:监管谈话 D:出具警示函

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

被称为“集思广益法”的方案设计方法为（）。 A．头脑风暴法 B．对演法 C

运维记录、台账原则上应通过OMS系统进行记录

幼儿教师是生活中的妈妈，学习中的老师，游戏中的伙伴。这体现了幼儿教师（ ）的特

有机化合物分子中加入硝基取代氢原子而生成硝基化合物的反应，称为硝化。用硝酸根取代

下列关于人力资源供给预测的说法错误的是（ ）。

国载人飞船的回收方式便是降落到海洋上，由回收部门负责打捞。海面着陆是返回舱返回地

政府部门的知识产权公共服务职能表现在( )。A.配置公共资源B.提供公共产品C.营造政策环境D.实施有效监管E.专业人才培育

某男性借款人年龄45岁，向银行申请个人一手住房贷款，则贷款的最长年限一般不超过()年，符合相关条件的可放宽到()年。A.25；30B.30；35C.

承包人办理保险的情况下，因承包人未按合同约定办理设计和工程保险、第三者责任保险，导致发包人受到保险范围内事件影响的损害而又不能得到保险人的赔偿时，原应从该...

运输业的发展趋势不包括（）。 A.环保化 B.高速化 C.小型化 D.智能化

幼儿教师是生活中的妈妈，学习中的老师，游戏中的伙伴。这体现了幼儿教师（　　）的特

下列关于人力资源供给预测的说法错误的是（　　）。

政府部门的知识产权公共服务职能表现在(　　)。A.配置公共资源B.提供公共产品C.营造政策环境D.实施有效监管E.专业人才培育