首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金 原则,以及识别和管
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金 原则,以及识别和管
tikufree
2019-12-17
33
问题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括〔〕。
选项
A:合规管理部门的功能和职责B:合规管理部门的权限C:合规负责任人的合规管理职责D:合规管理部门的薪资待遇
答案
D
解析
基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括(1〕合规管理部门的功能和职责(2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。(3)合规负责人的合规管理职责。(4)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。(5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KYn9KKKQ
相关试题推荐
事故处理需要进行重大设计变更的,必须经()审定后方可实施。
水泵选型基本原则是()。
水闸混凝土施工原则是()。
挖泥船分层施工应遵循的原则是()。
下列固结灌浆施工分序的原则中,正确的是()。
下列各项专项施工方案中,需要组织专家论证的是()。
采用连环替代法排序原则的说法,正确的有()。
为了方便投标人组价,需要纳入分部分项工程量清单项目综合单价中的暂估价应是()。
下列属于预应力混凝土需要检查和检验的内容有()。
在工程网络计划的执行过程中,关于需要调整原进度计划情况的说法,正确的有()。
随机试题
关于编制工程量清单其他项目费报价的说法,正确的有()。
下列不属于桥架类型起重机的是( )。
龙华有限公司为增值税一般纳税人,主要生产和销售甲产品,适用增值税税率17%,所得
流程图和模式图属于( )。 A.精细加工策略 B.组织策略 C.复述策
李老师刚走进教室就看见小强和小敏打架,你推我拉,互不相让。下列处理方式,最恰当的
患者,男性,68岁,高血压心脏病10余年。3天前受凉后出现咳嗽,咳黄色黏痰,伴发热,体温为39.3℃,上二层楼后感心悸、气短。急诊以“高血压心脏病、心力衰...
肝病见青色为A.凶中之逆B.凶中之顺C.吉中之小逆D.正病正色E.吉中之顺
为残疾者进行社区环境和家庭改造的是A:创造舒适、美观的居住环境B:改变对残疾者活动造成障碍的设施C:营造融洽、温暖的家庭环境D:创造利于残疾者康复锻炼的环
围岩详细定级时,如遇()情况之一,应对岩体基本质量指标进行修正。A.存在低初始应力B.无地下水C.有地下水D.围岩稳定性受软弱结构面影响,且由一组起控制
某歌舞厅提供色情服务被举报,公安机关决定吊销该歌舞厅许可证并处以1万元的罚款,对歌舞厅的经理处以行政拘留5日,并对提供色情的服务人员予以警告。在公安机关作...