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财务会计
发生下列哪些情形的, 期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告
发生下列哪些情形的, 期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告
题库总管
2019-12-17
14
问题
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )
选项
A. 资产管理业务被有权机关调查B. 客户提前终止资产管理委托C. 资产管理业务被交易所调查或者采取风险措施D. 客户资产净值发生变化
答案
ABC
解析
《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条规定,发生以下情形之一的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告:(一)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查;(二)客户提前终止资产管理委托;(三)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。
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