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财务会计
内部流程引起的操作风险是指由于商业银行业务流程缺失、设计不完善,或者没有被严格执
内部流程引起的操作风险是指由于商业银行业务流程缺失、设计不完善,或者没有被严格执
Freeti
2019-12-17
77
问题
内部流程引起的操作风险是指由于商业银行业务流程缺失、设计不完善,或者没有被严格执行而造成的损失,主要包括( )。
选项
A.财务/会计错误B.文件/合同缺陷C.产品设计缺陷D.交易/定价错误E.错误监控/报告
答案
ABCDE
解析
内部流程引起的操作风险包括六个方面:(1)财务/会计错误:财务管理和会计账务处理方面存在流程错误,主要是财会制度不完善。(2)文件合同缺陷:与文件、合同、档案有关的在制订、管理、内容结构、丢失等方面发生的错误。(3)产品设计缺陷:与所提供的产品有关的问题。(4)交易/定价错误:在交易过程中,未遵循操作规定、交易定价产生问题。(5)错误监控肘艮告:在监控/报告的流程中出现混乱,或者有关数据的问题导致汇报不准确发生损失等。(6)结算/支付错误:银行结算支付系统失灵或延迟出现的问题。
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