首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。 ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取...
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。 ①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取...
admin
2020-12-24
30
问题
下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有()。
①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益
②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易
③财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行调查
④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育
选项
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
答案
D
解析
财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易。财务顾问应当按照中国证监会的要求,配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件,并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为,配合中国证监会依法进行的调查。 财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训,接受后续教育。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KeneKKKQ
相关试题推荐
下面对证券交易所描述正确的是()。 ①证券交易所是我国证券自律管理机构 ②证券交易所是整个证券市场的核心 ③证券交易所本身可以进行证券买卖 ④证...
中国证券行业自律组织不包括()。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会
证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。A.公司(企业)和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位
在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者...
按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司的盈利能力具有可持续性,下列说法错误的是()。A.最近三个会计年度连续盈
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经()审批。A.
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5
高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响,但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业()的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续
资产证券化可以提升资产负债管理能力,优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种不匹配性主要表现在()。 ...
基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。我国基金的交易费用主要包括()。 ①印花税 ②佣金 ③开户费 ④过户费A.①②③B.①②
随机试题
标本存在有核红细胞.白细胞直方图的变化是 A.小细胞左侧区域异常 B.小细
革兰氏阴性菌的黏附因子是 A.层蛋白 B.脂多糖 C.菌毛 D.脂磷壁酸
十六届六中全会《中央关于构建社会主义和谐社会若干重大问题决定》指出,构建社会主义
下列选项中,可以称为非零售信用风险暴露的有()。
成本法的理论依据是( )。
用一种钢制的活动防护装置或活动支撑,通过软弱含水层,特别是河底、海底或者城市中心
国家统计局发布的数据显示,2012年7月份,社会消费品零售总额16315亿元,同
下列音乐作品与创作者对应不正确的是()。A.《蓝色多瑙河》——巴赫B.《安魂曲》——莫扎特C.《天鹅湖》一一柴可夫斯基D.《命运交响曲》——贝多芬
预应力锚具夹具和连接器进行硬度检查时,应从每批中抽取5%的锚具且不少于()套,作硬度试验。A.20B.10C.15D.5
信托公司面临的特殊风险是()。A.宏观经济风险B.政策风险C.市场供求风险D.兑付风险E.展业风险