下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。A. 树立风险控制意识，强化投资风险管理 B. 合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素 C. 区分投资分

admin2020-12-24 38

问题下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。

选项 A. 树立风险控制意识，强化投资风险管理
B. 合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C. 区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D. 交易结束马上销毁记录

答案D

解析D项，基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Kfo0KKKQ

相关试题推荐

利率变化是影响债券价格的主要因素之—，（）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。A.久期B.凸性C.久期和凸性D.凸出
假定某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率为（）。A.9.87%B.10.35
关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。A.债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B.债券的提前
关于投资债券的风险，下列说法不正确的是（）。A.即使债券发行人未真正地违约，债券持有人仍可能因为信用风险而遭受损失B.标准·普尔和惠誉的Aaa级与穆迪的A
短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券属于（）。A.期货市场工具B.资本市场工具C.现货市场工具D.货币市场工具
（）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.风险并购B.回购协议C.兼并收购D.短期融资
（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.信用风险B.提前赎回风险C.违约风险D.申购风险
（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。A.债券发行人B.债券市场C.债券承销商D.债券持有者
（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。A.国债30
（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。A.当期收益率B.当前收益率C.再投资收益率D.到期收益率

随机试题

期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对（　　）的补偿。 A、信用风险
金融企业应于每年（）前向同级财政部门和银监会或属地银监局报送上年度批量转让不良
131I治疗分化型甲状腺癌时患者体内131I小于多少可出院 A．370MBq
患者男，45岁。因恶心、呕吐1周就诊，检査发现：贫血貌，血压195/llOmm
某消防技术服务机构对某歌舞厅的灭火器进行日常检查维护。该消防技术服务机构的下列检
A.变大 B.变小 C.先变大，后变小 D.先变小，后变大A.变大B.变小C.先变大，后变小D.先变小，后变大
关于抗结核药物副作用，错误的是A.异烟肼：肝功损害B.利福平：肝功损害C.吡嗪酰胺：肝功损害、肾功损害D.链霉素：耳鸣耳聋E.乙胺丁醇：视神经炎
可同时作用于胰岛α、β细胞的是A.西格列汀B.二甲双胍C.格列本脲D.胰岛素E.氯磺丙脲
民法上“无权代理”主要包括（　）的代理行为。A：没有代理权B：代理权授权范围不明C：超越代理权D：代理权终止以后E：授权代理时限不清
对于房地产开发投资项目来说，在现金流出中不包括()A:建造费用B:还本付息C:税金D:贷款本金收入

下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（ ）。A. 树立风险控制意识，强化投资风险管理 B. 合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素 C. 区分投资分

利率变化是影响债券价格的主要因素之—，（）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。A.久期B.凸性C.久期和凸性D.凸出

假定某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率为（）。A.9.87%B.10.35

关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。A.债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B.债券的提前

关于投资债券的风险，下列说法不正确的是（）。A.即使债券发行人未真正地违约，债券持有人仍可能因为信用风险而遭受损失B.标准·普尔和惠誉的Aaa级与穆迪的A

短期的（1年之内）、具有高流动性的低风险证券属于（）。A.期货市场工具B.资本市场工具C.现货市场工具D.货币市场工具

（）指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.风险并购B.回购协议C.兼并收购D.短期融资

（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.信用风险B.提前赎回风险C.违约风险D.申购风险

（）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。A.债券发行人B.债券市场C.债券承销商D.债券持有者

（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。A.国债30

（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。A.当期收益率B.当前收益率C.再投资收益率D.到期收益率

期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对（ ）的补偿。 A、信用风险

金融企业应于每年（）前向同级财政部门和银监会或属地银监局报送上年度批量转让不良

131I治疗分化型甲状腺癌时患者体内131I小于多少可出院 A．370MBq

患者男，45岁。因恶心、呕吐1周就诊，检査发现：贫血貌，血压195/llOmm

某消防技术服务机构对某歌舞厅的灭火器进行日常检查维护。该消防技术服务机构的下列检

A.变大 B.变小 C.先变大，后变小 D.先变小，后变大A.变大B.变小C.先变大，后变小D.先变小，后变大

关于抗结核药物副作用，错误的是A.异烟肼：肝功损害B.利福平：肝功损害C.吡嗪酰胺：肝功损害、肾功损害D.链霉素：耳鸣耳聋E.乙胺丁醇：视神经炎

可同时作用于胰岛α、β细胞的是A.西格列汀B.二甲双胍C.格列本脲D.胰岛素E.氯磺丙脲

民法上“无权代理”主要包括（ ）的代理行为。A：没有代理权B：代理权授权范围不明C：超越代理权D：代理权终止以后E：授权代理时限不清

对于房地产开发投资项目来说，在现金流出中不包括()A:建造费用B:还本付息C:税金D:贷款本金收入

下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。A. 树立风险控制意识，强化投资风险管理 B. 合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素 C. 区分投资分

期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对（　　）的补偿。 A、信用风险

民法上“无权代理”主要包括（　）的代理行为。A：没有代理权B：代理权授权范围不明C：超越代理权D：代理权终止以后E：授权代理时限不清