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公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有( )。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...
公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有( )。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效...
admin
2020-12-24
42
问题
公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有( )。
Ⅰ.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程
Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估
Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户做出风险提示
Ⅳ.定期检査服务流程的有效性和合规性
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括但不限于以下内容:(1)根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程;(2)定期进行风险评估、投资顾问绩效评估、检査服务流程的有效性和合规性;(3)证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务,结合客户的风险承受能力,对客户做出风险提示等。
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