首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司开展自营业务要求( )。 Ⅰ.治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制
证券公司开展自营业务要求( )。 Ⅰ.治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制
昕玥
2019-12-17
45
问题
证券公司开展自营业务要求( )。Ⅰ.治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险Ⅱ.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系Ⅲ.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统Ⅳ.对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见
选项
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
答案
A
解析
本题证券公司开展自营业务的要求。证券公司开展自营业务,要求治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。Ⅳ.是保荐机构的义务,故本题选A。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KxI9KKKQ
相关试题推荐
处置投资性房地产时,应当按实际收到的金额,贷记“其他业务收入”科目;按该项投资性
甲公司从事房地产开发经营业务,2×17年7月31日收回租赁期届满的商铺,并计划对
企业应当根据其管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产进行
假定其他条件不变,不列各项经济业务中,会导致公司总资产净利率上升的是( )。
企业内部银行是一种经营部分银行业务的非银行金融机构,需要经过中国人民银行审核批准
在财务管理环节中,按照财务战略目标的总体要求,利用专门的方法对各种备选方案进行比
某制造企业关于成本的历史资料统计如下: 预计该公司2019年的业务
已知短期国债利率为5%,纯粹利率为3.5%,投资人要求的最低必要报酬率为10%,
融资租赁是由租赁公司按承租单位要求出资购买设备,在较长的合同期内提供给承租单位使
留存收益的资本成本率,表现为股东追加投资要求的报酬率,其计算与普通股成本完全相同
随机试题
违反就业、健康或安全方面的法律或协议,个人工伤赔付或者因歧视及差别待遇导致的损失
关于小脑的功能叙述不正确的是( )。
将某城市2014年1~4月各个月的住宅价格与上一年同期进行比较,得出各月价格增幅
有五个不同职业人群的冠心病患病率资料,若比较职业不同患病率是否相同。 统计学检验的无效假设应是()。A.H0:P1=P2=P3=P4=P5B.H0:P1=
共用题干 美国食品药品监督管理局(FDA)根据药物对胎儿的危害将妊娠用药分为A、B、C、D、X五个级别,并要求制药企业应在药品说明书上标明等级。A~X级...
挡土墙墙背所受的土压力最小的是()。A.俯斜墙背B.仰斜墙背C.垂直墙背D.凸折式墙背
下列施工措施中,有利于大体积混凝土裂缝控制的是()。A.选用低水化热的水泥B.提高水灰比C.提高混凝土的入模温度D.及时对混凝土进行保温、保湿养护E.
营业收入估算的要求有哪些?
低保管理审批机关应当自接到申请人提出申请之日起的()日内办结审批手续。A:10B:15C:30D:60
共用题干 随着高等教育产业化的发展,近年来高等教育收费水平越来越高。韩女士见周围的同事都很早就开始给自己的子女准备高等教育金,也开始考虑尽早筹备儿子的高...