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财务会计
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续
免费考试题库
2019-12-17
75
问题
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平Ⅲ.最近1年净资本不低于12亿元人民币Ⅳ.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司,最近2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
选项
A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
B
解析
证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币。(2)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现的风险传递和利益冲突。(4)中国证监会的其他要求。
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