首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。
免费考试题库
2020-05-20
14
问题
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的()情形下,应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营.受托投资管理.财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构.本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
选项
答案
D
解析
考点:考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形。证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的下列情况下应当进行执业回避:第一,经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。第二,证券公司的自营.受托投资管理.财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。第三,证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构.本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。第四,中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/KzjpKKKQ
相关试题推荐
根据《城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理办法实施细则》,救助站应当终止救助的情形
根据《民办非企业单位登记暂行办法》,下列情形中,符合民办非企业单位申请登记条件的
下列情形中,属于民间借贷的有()。 A、甲公司向招商银行借款 B、张某向某具
下列属于一审辩论终结后未获批准,房屋租赁合同无效情形的有()。 A、出租人就未
根据《合同法》的规定,债务人可以将标的物提存的情形有()。 A、债权人出国旅游
下列属于基于公法行为的物权变动的情形有()。 A、小刘因人民法院的判决书取得了
下列情形中可能因加工行为成为新物之人的有()。 A、小张用一块儿木头进行雕刻
关于同一抵押物上多个抵押权并存的情形,下列说法正确的有()。 A、抵押权已登记
下列情形中,构成意思表示的有()。 A、甲决定明天向公司提交辞职报告 B、乙
下列情形中,甲公司能够对相关安排构成共同控制的是()。 A、甲公司与A公司共同
随机试题
幼儿园课程的基本形式是( )。 A、上课 B、游戏 C、活动 D、参观
下列属于国际性金融监管机构的是( )。[2016年11月真题] A.世界
细菌在局部生长繁殖进入血流,不在血中繁殖,属于哪一种类型的感染 A.毒血症
美国心理学家布鲁纳认为学习的实质在于()。 A.获得知识 B.习得学习方法
宜入丸散,不入煎剂的中药是 A、刺蒺藜 B、僵蚕 C、珍珠 D、牡
依据《职业病防治法》的规定,下列关于劳动者劳动过程中职业病的防护与管理的说法,正
下列各项中,不属于财务报表编制程序控制的有()。
甲公司是一家上市公司。关于该公司的独立董事制度,下列哪一表述是正确的?
以下不属于员工培训的直接培训成本的有()。
中年期的人格变得较为成熟,具体表现包括()。A:内省日趋明显B:男性更加男性化,女性更加女性化C:心理防御机制运用得越来越少D:为人处世日趋圆通