证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A1个工作日内 B2个工作日内 C3个工作日内 D4个...

admin2020-12-24 44

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A1个工作日内 B2个工作日内 C3个工作日内 D4个工作日内

选项

答案B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 ()

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

远期利率协议的卖方是名义贷款人。（）

按表扬的表现形式和程度不同一般可分为两种方式：{}和奖励。

南沙参的功效是

下列药物中不属于抗抑郁药的是

病态窦房结综合征病人最理想的治疗方法是A:静脉注射肾上腺素B:同步电复律C:静脉滴注异丙肾上腺素D:安装永久心脏起搏器E:静脉滴注洋地黄类药

患者，女，46岁，自述左下磨牙不能咀嚼食物，并诉该牙3个月前曾行根管治疗，经医生检查，诊断为牙折。以下哪些原因易引起牙折A.治疗过程中过度切削牙本质B.根管充

桩基施工时首先是应采取安全措施避免桩基施工对地下管线的破坏；沉入桩施工安全控制还包括（）。A、施工场地B、桩的制作C、桩的沉入D、桩的吊运E、桩的

关于投资估算指标的说法中，正确的是()。A.投资估算指标是在项目设计任务书阶段编制投资估算、计算投资需要量时使用的一种指标B.投资估算指标是根据在建工程的价格

下列指标中能反映长期偿债能力的是()。A:流动比率B:产权比率C:资产净利率D:销售毛利率

下列各项中，不应计提坏账准备的是（　）。A.应收账款B.预收账款C.预付账款D.其他应收款

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