证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A1个工作日内 B2个工作日内 C3个工作日内 D4个...

admin2020-12-24 40

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A1个工作日内 B2个工作日内 C3个工作日内 D4个工作日内

选项

答案B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 ()

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

单位国内生产总值能耗等于（）。 A．国内生产总值除以能源消费总量 B．能

具有5\'→3\'核酸外切酶活性的酶是 A．DNA聚合酶Ⅱ B．DNA聚合酶Ⅰ

(2016年)税务师审核某消费税应税消费品生产企业纳税情况时，发现企业在销售应税

15、加强对各项承包工程的安全管理，明确（）的安全责任，严格资质审查，签订安

影响确定存货可变现净值的因素有

不得抵押的房地产范围包括（　）。

与其他产品一样，银行的信贷产品也会经历生命周期，下列关于产品生命周期策略的说法，

常见老年人ADR的药物类别,阿托品、苯海索等致尿潴留

项目名称：××经济技术开发区新岛二区基础设施建设项目。项目性质：新建。工程概况：土地面积641.42亩。项目投资：预算11958506.5...

基坑(槽)施工方案的主要内容包括()。A.现场环境B.分层开挖深度C.开挖时间及顺序D.支护结构设计E.降水措施及监测要求

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