证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A1个工作日内 B2个工作日内 C3个工作日内 D4个...

admin2020-12-24 15

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A1个工作日内 B2个工作日内 C3个工作日内 D4个工作日内

选项

答案B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/L5fQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A1个工作日内 B2个工作日内 C3个工作日内 D4个...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 ()

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

陈某因为身为甲公司股东未及时履行出资义务，被公司诉诸法院，下列说法中符合公司法律

（44-47题共用备选答案） A．0°～25° B．0°～30° C．0°

当以50为平均数，以10为标准差来表示时，通常叫()。 A．Z分数 B．T

商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际

负责基金销售的管理人员应取得（）。

C公司是一家建于20世纪50年代的老企业，该企业的涂装车间为独立设置的联合厂房，

评估人员对建筑面积为700m2砖混结构建筑进行价值评估，其结构形式与已建成的某工

中世纪实行“索贡巡行”賦税征收形式的国家是（）。

革兰染色阳性的细菌是A.军团菌B.肺炎链球菌C.难辨梭状芽胞杆菌D.铜绿假单胞菌E.结核分枝杆菌

关于角色和职责安排的表述，正确的有()A:项目的角色和职责必须分配给合适的项目参与者B:项目经理的角色在大部分项目中总是很关键的，但绝不是不可改变的C:角色