证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 A1个工作日内 B2个工作日内 C3个工作日内 D4个...

admin2020-12-24 25

问题证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A1个工作日内 B2个工作日内 C3个工作日内 D4个工作日内

选项

答案B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

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李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

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中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 ()

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C.从事期货经

期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A.代理客户从事期货交易B.收取客户手续费.C.为客户提供期货市场行情信息D.利用结算业务关系及由此

关于心力衰竭发病和死亡的主要原因中，正确的是 A．心室重构 B．心室附壁血栓

根据《城市工程管线综合规划规范》规定，道路红线宽度超过（）m的城市干道应在道路

根据《建设工程安全生产管理条例》，出租单位在签订机械设备租赁合同时，应出具（　）

强调用笔用墨、间架结构、章法布局、节奏韵律的艺术表现形式是（　　）。

下列除哪一项外，均属于外风证

（）对会员的证券自营业务实施日常监督管理。A、证券交易所B、证券公司C、中国证券业协会D、证券监督管理委员会

共用题干患者刘某，男性，38岁，车祸伤及头部，当即出现右侧鼻唇沟变浅，右外耳道流出淡血性液体，右耳听力下降，CT示颅内少量积气。应考虑患者出现了A:颅前窝

患者，男，50岁，患消渴病5年，症见腰膝酸软、头晕耳鸣、骨蒸潮热、盗汗遗精、消渴中医辨为肾阴虚证，处以六味地黄汤，药用：熟地黄24g、酒萸肉12g、山药1...

按国家规定可以不进行招标的特殊情形不包括()。A:涉及国家安全的项目B:国家融资的项目C:抢险救灾项目D:利用扶贫资金实行以工代赈、需要使用农民工的项目

多个警示牌一起布置时，其从左到右的排序应为()A、警告、禁止、指示、指令B、警告、禁止、指令、指示C、禁止、警告、指示、指令D、禁止、警告、指令

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根据《建设工程安全生产管理条例》，出租单位在签订机械设备租赁合同时，应出具（　）

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