首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动,需追究相关责任人的()。A.刑事责任 B.民事责任 C.行政责任 D.道德责任
利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动,需追究相关责任人的()。A.刑事责任 B.民事责任 C.行政责任 D.道德责任
admin
2020-12-24
48
问题
利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动,需追究相关责任人的()。
选项
A.刑事责任
B.民事责任
C.行政责任
D.道德责任
答案
A
解析
依法追究刑事责任的情形包括:(1)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的。(2)未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成重大经济损失的。(3)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的。(4)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。(5)挪用单独管理的客户资产的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/L6AKKKKQ
相关试题推荐
下列关于个人贷款业务特征的表述中,错误的是()。A.个人贷款可以满足个人在购房、购车、旅游、装修、购买消费用品和解决临时性资金周转、从事生产经营等各方面的需求
在办理个人汽车贷款业务时,银行受理人应对借款申请人提交的借款申请书及申请材料进行初审,主要审查借款申请人的主体资格及借款申请人所提交材料的()。A.真实性与规
在专家判断法中,“5C”要素分析法的“5C”是指()。A.道德品质、能力、资本、担保、环境B.个人要素、资金用途、还款来源、债权保障、前景因素C.借款人、
办理个人住房贷款业务时,属于贷款支付管理环节操作风险的是()。A.审批人员审查不严,导致向不符合条件的借款人发放贷款B.贷款额度未控制在抵押物价值规定比率内
在西方银行,直接或间接从事营销工作的人员中,()是银行营销人员的主力。A.信贷人员B.客户经理C.信贷分析员D.个人银行业务人员
个人住房贷款真正的快速发展以()为标志。A.1992年银行部门出台了住房抵押贷款的相关管理办法B.1985年中国建设银行开展住房贷款业务C.1995年《个
借款合同的变更,必须达到的要求是()。A.经借贷双方协商同意,并依法签订变更协议B.经贷款方相关人员研究,通知借款人C.借款人向中国人民银行申请,银行同意
下列关于商业助学贷款担保方式的说法,正确的有()。A.可以采用抵押、质押、保证或其组合,或借款人投保相关保险B.以资产作抵押的,借款人应根据贷款银行的要求办
《中华人民共和国合同法》规定的违约责任承担形式有()。A.定金责任B.强制履行C.违约金责任D.采取补救措施E.赔偿责任
各银行为使得个人贷款办理便利,采取了()的措施。A.简化贷款业务手续B.增加营业网点C.提高服务质量D.改进服务手段E.增加服务人员
随机试题
期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定
将区域物流网络体系()是现代物流区别于过去物资储运的物品流通阶段的最大特点。
手足口病是近几年幼儿高发病,夏季是手足口病的高发季节,以( )岁幼儿为主。
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处,使之呈现一定的规律性。
下列关于账证核对的说法中,正确的有()。
大唾液腺检查时应注意( ) A.采用两侧对比的方法 B.注意导管口及分泌物
腹膜后积气是A.脾破裂B.肝破裂C.胰腺破裂D.十二指肠损伤
高血压伴前列腺增生患者适宜选用的药物是( )。A.硝苯地平B.卡托普利C.氢氯噻嗪D.普萘洛尔E.特拉唑嗪
基金依法设立完成金融办的审批、工商部门登记并且按照各部门的要求完成备案工作。
下列各项中,关于实质性程序的说法中不正确的是()。A.细节测试适用于对各类交易、账户余额和披露认定的测试,尤其是对存在或发生等认定的测试B.实质性分析程序通