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股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规
题库总管
2020-05-20
35
问题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,( )可以对其采取行政处罚、行政监管措施、市场禁入等措施。A、司法机关 B、基金业协会 C、中国人民银行 D、中国证监会及其派出机构
选项
答案
D
解析
本题考查违反监管的法律责任。股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取行政处罚、行政监管措施、市场禁入等措施;构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。参见教材P82。
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