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以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制 B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制 B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择
admin
2020-12-24
9
问题
以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是( )。
选项
A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制
B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹
C.非常规业务操作应当事先审批
D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹
答案
B
解析
从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求:与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应留痕迹;涉及限制性客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应事先审批,事后复核,审批和复核均应留痕迹。
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