首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
风险管理主要措施不包括( )。
风险管理主要措施不包括( )。
免费考试题库
2019-12-17
17
问题
风险管理主要措施不包括( )。
选项
A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行清况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育
答案
D
解析
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》规定,投资合规性风险管理主要措施包括:①建立有效的投资流程和投资授权制度;②通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制;③重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为;④对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析;⑤每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定;⑥关注估值政策和估值方法隐含的风险,定期评估第三方估值服务机构的估值质量,对于以摊余成本法估值的资产,应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险,进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LDysKKKQ
相关试题推荐
根据《上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引(试行)》,受托管理人根据债券
保荐代表人出现()情形且情形严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
下列属于发行公司债券内部增信措施的有()。 Ⅰ.商业保险 Ⅱ.资产抵、质押担
近年来我国政府采取的有利于扩大股票需求的措施有()。 Ⅰ.成立中外合资基金公
当社会总供给大于总需求时,政府可实施的财政政策措施有()。 Ⅰ.增加财政补贴
实施套利策略的主要步骤包括()。 Ⅰ.补救措施 Ⅱ.历史确认 Ⅲ.基金持
下列选项中,属于建设综合交通枢纽任务具体措施的有( )。
下列我国长江经济带发展的主要任务中,属于优化港口功能布局具体措施的是( )。
下列措施中,属于养老保障政策的是()。
下列有关民航投资项目的节能措施的表述,错误的有()。
随机试题
根据《宪法》的规定,下列关于宪法监督制度的表述,哪些是正确的? A.全国人民代
主要含强心苷的中药是
一般情况下,隧道二次衬砌应在围岩和初期支护变形基本稳定后施工。拱脚水平相对净空变
2009—2012年中国农村居民家庭人均消费支出 2009—2012年
有一对传动齿轮,已知主动齿轮转速n1=960r/min,齿数z1=20,从动轮齿
配制溶液时,进行搅拌的目的是增加药物的
将商务代理分为上级代理和次级代理的依据是( )。A.代理商承担的职责不同B.代理商是否有权处理法律行为C.代理商代理权限的不同D.代理商是受委托人委托还是
下列关于民间传统学说的说法,不正确的是()。A.四象青龙、白虎、朱雀、玄武分别代表东、西、南、北四个方向B.根据五行学说,白、黑、青、红、黄五色分别对应金、
下列哪种药物可用于各期慢性收缩性心力衰竭A.地高辛B.ACE抑制剂C.β受体阻滞剂D.利尿剂
{图1}