合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。A.效率 B.利益 C.人员 D.风险

admin2020-12-24 32

问题合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。

选项 A.效率
B.利益
C.人员
D.风险

答案D

解析合规部门的基本职责之一是：制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、台规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LEW0KKKQ

相关试题推荐

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括(　)。A.基金宣传推介材
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是(　)。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销
诚实守信的基本要求不包括(　)。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争
下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是(　)。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司
在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿
下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　)。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评
对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行B
基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是(　)。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控
根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20
基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(　)日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15

随机试题

下列情况中，表明资产可能出现减值迹象的有（）。 A、有证据表明资产已经陈旧过时
根据合同的成立是否以交付标的物为成立条件，合同可分为（）。 A、单务合同与双务
一般设在热力管网的回水干管上，其扬程不应小于设计流量条件下热源、热网、最不利用户
下列属于药学发展阶段的是
双代号网路计划中的关键线路是指（）。 A．总时差为零的线路B．总的工作持续时
某工厂车间有生产工人771人，在生产中需要到设备室借还各类使用的工具，如果每个工
从以下图形序列中将哪一个去掉后剩下的图形可以呈现出一定的规律性？（）
报检员不得通过企业端申报软件更改检验检疫机构已正式受理的电子报检信息。（）
关于特殊贸易方式进口货物的完税价格审定原则，下列表述中正确的是（　　）.(200
运用市场法估价房地产时，在对可比实例的成交价格进行适当的处理环节，根据处理的内涵不同，分为（　　）。A.价格比较B.价格修正C.价格换算D.价格调整E.

合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。A.效率 B.利益 C.人员 D.风险

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。A.基金宣传推介材

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销

诚实守信的基本要求不包括( )。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是( )。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币( )元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是( )。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是( )。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行B

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是( )。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15

下列情况中，表明资产可能出现减值迹象的有（）。 A、有证据表明资产已经陈旧过时

根据合同的成立是否以交付标的物为成立条件，合同可分为（）。 A、单务合同与双务

一般设在热力管网的回水干管上，其扬程不应小于设计流量条件下热源、热网、最不利用户

下列属于药学发展阶段的是

双代号网路计划中的关键线路是指（）。 A．总时差为零的线路B．总的工作持续时

某工厂车间有生产工人771人，在生产中需要到设备室借还各类使用的工具，如果每个工

从以下图形序列中将哪一个去掉后剩下的图形可以呈现出一定的规律性？（）

报检员不得通过企业端申报软件更改检验检疫机构已正式受理的电子报检信息。 （）

关于特殊贸易方式进口货物的完税价格审定原则，下列表述中正确的是（ ）.(200

运用市场法估价房地产时，在对可比实例的成交价格进行适当的处理环节，根据处理的内涵不同，分为（ ）。A.价格比较B.价格修正C.价格换算D.价格调整E.

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括(　)。A.基金宣传推介材

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是(　)。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销

诚实守信的基本要求不包括(　)。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是(　)。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　)。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行B

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是(　)。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(　)日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15

报检员不得通过企业端申报软件更改检验检疫机构已正式受理的电子报检信息。（）

关于特殊贸易方式进口货物的完税价格审定原则，下列表述中正确的是（　　）.(200

运用市场法估价房地产时，在对可比实例的成交价格进行适当的处理环节，根据处理的内涵不同，分为（　　）。A.价格比较B.价格修正C.价格换算D.价格调整E.