合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。A.效率 B.利益 C.人员 D.风险

admin2020-12-24 54

问题合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。

选项 A.效率
B.利益
C.人员
D.风险

答案D

解析合规部门的基本职责之一是：制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、台规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LEW0KKKQ

相关试题推荐

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括(　)。A.基金宣传推介材
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是(　)。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销
诚实守信的基本要求不包括(　)。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争
下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是(　)。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司
在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿
下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　)。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评
对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行B
基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是(　)。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控
根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20
基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(　)日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15

随机试题

（2017年）ABC会计师事务所首次接受委托，审计上市公司甲公司2016
（）是突发事件的典型特征。
男性，60岁，低热、肝区胀痛2月余并消瘦，近3周发现尿黄、巩膜黄染。18年前发现
交易者之所以买人看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
国家教育考试由省、直辖市、自治区教育行政部门确定种类。
保密原则的要求中不包括A.保护患者隐私B.保护家庭隐私C.告知家属必要信息D.不公开患者提出保密的不良诊断E.不公开患者提出保密的预后判断
学习策略训练的方法有哪些？
从所给选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性： A.如上图所示B.如上图所示C.如上图所示D.如上图所示
苯乙福明属于A.中效胰岛素B.长效胰岛素C.磺酰脲类D.α-葡萄糖苷酶抑制剂E.双胍类
依据《招标投标法》，下列有关建设工程投标的说法，正确的是(　　)。A.投标人拟在中标后将中标项目的部分主体工程进行分包的，应在投标文件中载明B.在招标文件要

合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。A.效率 B.利益 C.人员 D.风险

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。A.基金宣传推介材

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销

诚实守信的基本要求不包括( )。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是( )。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币( )元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是( )。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是( )。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行B

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是( )。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15

（2017年）ABC会计师事务所首次接受委托，审计上市公司甲公司2016

（）是突发事件的典型特征。

男性，60岁，低热、肝区胀痛2月余并消瘦，近3周发现尿黄、巩膜黄染。18年前发现

交易者之所以买人看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。

国家教育考试由省、直辖市、自治区教育行政部门确定种类。

保密原则的要求中不包括A.保护患者隐私B.保护家庭隐私C.告知家属必要信息D.不公开患者提出保密的不良诊断E.不公开患者提出保密的预后判断

学习策略训练的方法有哪些？

从所给选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性： A.如上图所示B.如上图所示C.如上图所示D.如上图所示

苯乙福明属于A.中效胰岛素B.长效胰岛素C.磺酰脲类D.α-葡萄糖苷酶抑制剂E.双胍类

依据《招标投标法》，下列有关建设工程投标的说法，正确的是( )。A.投标人拟在中标后将中标项目的部分主体工程进行分包的，应在投标文件中载明B.在招标文件要

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括(　)。A.基金宣传推介材

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是(　)。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销

诚实守信的基本要求不包括(　)。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是(　)。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　)。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行B

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是(　)。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(　)日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15

依据《招标投标法》，下列有关建设工程投标的说法，正确的是(　　)。A.投标人拟在中标后将中标项目的部分主体工程进行分包的，应在投标文件中载明B.在招标文件要