合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。A.效率 B.利益 C.人员 D.风险

admin2020-12-24 58

问题合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。

选项 A.效率
B.利益
C.人员
D.风险

答案D

解析合规部门的基本职责之一是：制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、台规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LEW0KKKQ

相关试题推荐

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括(　)。A.基金宣传推介材
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是(　)。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销
诚实守信的基本要求不包括(　)。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争
下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是(　)。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司
在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿
下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　)。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评
对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行B
基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是(　)。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控
根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20
基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(　)日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15

随机试题

（　　）不属于劳动关系的基本特征。 A、劳动性 B、隶属性 C、平等性
在幼儿园中，游戏被作为一种教育手段和教育组织形式而加以运用。这就是()
把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是
初产妇，26岁。妊娠38周，双胎妊娠。P80次/分，BP116/80mmHg，骨
证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（
男性，50岁。肝硬化患者，合并食管胃底静脉曲张，1周前因进食鱼时被鱼刺刮破曲张静脉，给予止血治疗后，现出血已停止，为预防再次出血，应给予下列哪种药物A、硝苯地平
私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（）。A、可赎回债券B、可转换债券C、普通企业债D、可回售债券
关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B.是基金
患者身热汗出，渴喜温饮，少气懒言，体倦肢软，面色白，大便稀溏，舌淡苔白，脉洪而虚者，治宜选用A.小建中汤B.补中益气汤C.当归补血汤D.玉屏风散E.三仁
保荐代表人的注册登记事项包括()。 ①保荐代表人的任职机构、职务；②保荐代表人的执业情况；③保荐代表人的社会关系；④保荐代表人的学习和工作经历。A.②③④

合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。A.效率 B.利益 C.人员 D.风险

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。A.基金宣传推介材

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销

诚实守信的基本要求不包括( )。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是( )。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币( )元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是( )。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是( )。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行B

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是( )。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15

（ ）不属于劳动关系的基本特征。 A、劳动性 B、隶属性 C、平等性

在幼儿园中，游戏被作为一种教育手段和教育组织形式而加以运用。这就是()

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是

初产妇，26岁。妊娠38周，双胎妊娠。P80次/分，BP116/80mmHg，骨

证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（

男性，50岁。肝硬化患者，合并食管胃底静脉曲张，1周前因进食鱼时被鱼刺刮破曲张静脉，给予止血治疗后，现出血已停止，为预防再次出血，应给予下列哪种药物A、硝苯地平

私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（）。A、可赎回债券B、可转换债券C、普通企业债D、可回售债券

关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任，在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。B.是基金

患者身热汗出，渴喜温饮，少气懒言，体倦肢软，面色白，大便稀溏，舌淡苔白，脉洪而虚者，治宜选用A.小建中汤B.补中益气汤C.当归补血汤D.玉屏风散E.三仁

保荐代表人的注册登记事项包括()。 ①保荐代表人的任职机构、职务；②保荐代表人的执业情况；③保荐代表人的社会关系；④保荐代表人的学习和工作经历。A.②③④

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括(　)。A.基金宣传推介材

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是(　)。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销

诚实守信的基本要求不包括(　)。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是(　)。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　)。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行B

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是(　)。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(　)日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15

（　　）不属于劳动关系的基本特征。 A、劳动性 B、隶属性 C、平等性