合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。A.效率 B.利益 C.人员 D.风险

admin2020-12-24 64

问题合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。

选项 A.效率
B.利益
C.人员
D.风险

答案D

解析合规部门的基本职责之一是：制订并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、台规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LEW0KKKQ

相关试题推荐

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括(　)。A.基金宣传推介材
下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是(　)。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销
诚实守信的基本要求不包括(　)。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争
下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是(　)。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司
在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿
下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　)。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评
对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行B
基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是(　)。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控
根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20
基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(　)日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15

随机试题

下列关于财务报告说法正确的有（）。 A、利润表有助于使用者分析评价企业的盈利能
站址的抗震设防烈度应符合国家现行的《中国地震烈度区划图》的规定。站址位于地震烈度
建筑材料微观结构中，()的特点是各向同性、导热性较低、无固定熔点，其化学活性较高
位于西非尖端的最主要港口达喀尔是哪一个国家的首都？（） A.塞内加尔B.科特
患儿，男，1岁，1周前患上呼吸道感染，近2天仍发热，体温波动于38.5?39.5°C，烦躁，抽搐，脑膜刺激征阳性，拟“化脓性脑膜炎”收入院。为明确诊断...
合理用药指的是A.运用中医药综合知识及管理学知识指导临床用药B.运用中医药知识指导临床用药C.运用管理学知识指导临床合理用药D.尽量少的用药E.尽量多的
某女，55岁，面色萎黄，唇甲色淡，头晕眼花，脉细。医师辨证后处方为四物合剂四物合剂的君药是A.当归B.阿胶C.川芎D.白芍E.熟地黄
消费行为研究的主要内容不包括()。A.消费习惯和偏好B.消费行为的变化C.消费目的和能力D.影响消费的因素
下列选项中，属于内部审计机构的权限的是（）。A.参加本单位有关会议，并行使表决权B.对正在进行的严重违法违规、严重损失浪费行为，进行处罚C.对
（2014年）根据《行政复议法实施条例》，下列关于行政复议一般申请期限计算方法的说法中，错误的是（　　）。A.当场作出具体行政行为的，自具体行政行为作出之日起计

合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。A.效率 B.利益 C.人员 D.风险

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括( )。A.基金宣传推介材

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是( )。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销

诚实守信的基本要求不包括( )。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是( )。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币( )元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是( )。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是( )。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行B

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是( )。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起( )日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15

下列关于财务报告说法正确的有（）。 A、利润表有助于使用者分析评价企业的盈利能

站址的抗震设防烈度应符合国家现行的《中国地震烈度区划图》的规定。站址位于地震烈度

建筑材料微观结构中，()的特点是各向同性、导热性较低、无固定熔点，其化学活性较高

位于西非尖端的最主要港口达喀尔是哪一个国家的首都？（） A.塞内加尔B.科特

患儿，男，1岁，1周前患上呼吸道感染，近2天仍发热，体温波动于38.5?39.5°C，烦躁，抽搐，脑膜刺激征阳性，拟“化脓性脑膜炎”收入院。 为明确诊断...

合理用药指的是A.运用中医药综合知识及管理学知识指导临床用药B.运用中医药知识指导临床用药C.运用管理学知识指导临床合理用药D.尽量少的用药E.尽量多的

某女，55岁，面色萎黄，唇甲色淡，头晕眼花，脉细。医师辨证后处方为四物合剂 四物合剂的君药是A.当归B.阿胶C.川芎D.白芍E.熟地黄

消费行为研究的主要内容不包括()。A.消费习惯和偏好B.消费行为的变化C.消费目的和能力D.影响消费的因素

下列选项中，属于内部审计机构的权限的是（）。A.参加本单位有关会议，并行使表决权B.对正在进行的严重违法违规、严重损失浪费行为，进行处罚C.对

（2014年）根据《行政复议法实施条例》，下列关于行政复议一般申请期限计算方法的说法中，错误的是（ ）。A.当场作出具体行政行为的，自具体行政行为作出之日起计

基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括(　)。A.基金宣传推介材

下列关于基金销售人员基本行为规范的说法，不正确的是(　)。A.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明B.基金销

诚实守信的基本要求不包括(　)。A.不得欺诈客户B.不得从事与投资人利益相冲突的业务C.不得进行内幕交易和操纵市场D.不得进行不正当竞争

下列关于独立董事任职资格的说法，不正确的是(　)。A.有履行职责所需要的时间B.具有3年以上金融、法律或者财务的工作经历C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币(　)元。A.2亿B.5000万C.1亿D.1.5亿

下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是(　)。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行B

基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是(　)。A.责令其限期改正B.可视情节责令其转让所持有或控

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。A.5B.10C.15D.20

基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(　)日内，更新招募说明书并登载在网站上。A.60B.45C.30D.15

患儿，男，1岁，1周前患上呼吸道感染，近2天仍发热，体温波动于38.5?39.5°C，烦躁，抽搐，脑膜刺激征阳性，拟“化脓性脑膜炎”收入院。为明确诊断...

某女，55岁，面色萎黄，唇甲色淡，头晕眼花，脉细。医师辨证后处方为四物合剂四物合剂的君药是A.当归B.阿胶C.川芎D.白芍E.熟地黄

（2014年）根据《行政复议法实施条例》，下列关于行政复议一般申请期限计算方法的说法中，错误的是（　　）。A.当场作出具体行政行为的，自具体行政行为作出之日起计