商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。A.年龄 B.资质 C.经验 D.专业技能 E.个人素质

admin2020-12-24 71

问题商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。

选项 A.年龄
B.资质
C.经验
D.专业技能
E.个人素质

答案BCDE

解析商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。考点合规管理的流程

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LGF0KKKQ

相关试题推荐

依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券
依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（）。A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购
下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（）。A、收益不同B、信息披露程度相同C、性质不同D、风险特性不同
下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
下列不属于系列基金的优势的是（）。A、既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B、简化管理C、降低成本
契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。A、基金管理人、基金托管人B、基金管理人、基金投资者C、基金托管人、基金投资者D、基金投资者、基金持有者
目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A、发行债券的企业B、基金销售机构C、基金管
开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1
开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1
基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户B、基金托管人C、基金管理人D、监管机构

随机试题

下列关于流量与存量的说法中，正确的是（　　）。 A、资产与负债为存量的概念，显
婴儿脊髓的最低点应为 A．第1腰椎椎体水平 B．第2腰椎椎体水平 C．第3
根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务
某国旅客带两名未满2周岁的婴儿，乘坐自天津至海口的某航班，天津至海口票价为120
Graves病甲状腺功能亢进时最早出现异常的是（） A. B. C. D
关于商业银行内部评级体系的验证，下列说法错误的是（　　）。A.银行应根据本行内部评级体系和风险参数量化的特点，采取基准测试、返回检验等不同的验证方法B.验证过
女性，28岁，劳累后心悸、气促伴反复咯血4年。近来加重。夜间不能平卧。查体：心率110次/分。心音强弱不等，节律不整，心尖部舒张期隆隆样杂音，肺底可听到...
32岁，药物流产后5天，高热伴右下腹痛2天。妇检：白带脓性，宫颈举痛，宫体如妊娠6周，右附件区有明显压痛。本例最可能的诊断是（）。A.急性阑尾炎B.急性盆腔炎
某果园附近分布有大片蔬菜地。根据《土壤环境质量标准》，该果园土壤应执行的土壤环境质量标准是()级。A:一B:二C:三D:四
某市民政局邀请一批外省市社会工作督导与本市社会工作服务机构签订督导合作协议。协议约定，督导内容主要是针对特定服务群体开展社会工作专业服务的方法与技巧。根据...

商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的（）。A.年龄 B.资质 C.经验 D.专业技能 E.个人素质

依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A、中国基金业协会B、中国证券

依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责不包括（）。A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购

下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（）。A、收益不同B、信息披露程度相同C、性质不同D、风险特性不同

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（）。A、客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

下列不属于系列基金的优势的是（）。A、既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B、简化管理C、降低成本

契约型基金依据（）之间签署的基金合同成立。A、基金管理人、基金托管人B、基金管理人、基金投资者C、基金托管人、基金投资者D、基金投资者、基金持有者

目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A、发行债券的企业B、基金销售机构C、基金管

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1

开放式基金的发售基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户B、基金托管人C、基金管理人D、监管机构

下列关于流量与存量的说法中，正确的是（ ）。 A、资产与负债为存量的概念，显

婴儿脊髓的最低点应为 A．第1腰椎椎体水平 B．第2腰椎椎体水平 C．第3

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务

某国旅客带两名未满2周岁的婴儿，乘坐自天津至海口的某航班，天津至海口票价为120

Graves病甲状腺功能亢进时最早出现异常的是（） A. B. C. D

关于商业银行内部评级体系的验证，下列说法错误的是（ ）。A.银行应根据本行内部评级体系和风险参数量化的特点，采取基准测试、返回检验等不同的验证方法B.验证过

女性，28岁，劳累后心悸、气促伴反复咯血4年。近来加重。夜间不能平卧。查体：心率110次/分。心音强弱不等，节律不整，心尖部舒张期隆隆样杂音，肺底可听到...

32岁，药物流产后5天，高热伴右下腹痛2天。妇检：白带脓性，宫颈举痛，宫体如妊娠6周，右附件区有明显压痛。本例最可能的诊断是（）。A.急性阑尾炎B.急性盆腔炎

某果园附近分布有大片蔬菜地。根据《土壤环境质量标准》，该果园土壤应执行的土壤环境质量标准是()级。A:一B:二C:三D:四

某市民政局邀请一批外省市社会工作督导与本市社会工作服务机构签订督导合作协议。协议约定，督导内容主要是针对特定服务群体开展社会工作专业服务的方法与技巧。根据...

下列关于流量与存量的说法中，正确的是（　　）。 A、资产与负债为存量的概念，显

关于商业银行内部评级体系的验证，下列说法错误的是（　　）。A.银行应根据本行内部评级体系和风险参数量化的特点，采取基准测试、返回检验等不同的验证方法B.验证过