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以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。 ①要加强对经纪业务营销管理 ②严格执行经纪业务操作规程 ③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系...
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。 ①要加强对经纪业务营销管理 ②严格执行经纪业务操作规程 ③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系...
admin
2020-12-24
16
问题
以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是( )。
①要加强对经纪业务营销管理
②严格执行经纪业务操作规程
③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
④建立经纪业务检查稽核制度
选项
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
答案
D
解析
管理风险的防范: (1)加强经纪业务营销管理 (2)严格执行经纪业务操作规程 (3)建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户合法权益 (4)加强员工培训,提高员工素质 (5)建立客户投诉处理及责任追究机制 (6)建立经纪业务检查稽核制度
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