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证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足( )。 Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 ...
证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足( )。 Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用 ...
admin
2020-12-24
14
问题
证券公司发行债券,除应当符合《公司法》规定的条件外,还需满足( )。
Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度
Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为
Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定
Ⅴ.最近2年盈利
Ⅵ.最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元
选项
A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ
答案
D
解析
D 证券公司公开发行债券,除应当符合《证券法》规定的条件外,还应当符合下列要求:①发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元;②各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定;③最近2年内未发生重大违法违规行为;④具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统;⑤资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用;⑥中国证监会规定的其他条件。
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