首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是( )。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时,应确保客户的利
下列选项中,有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是( )。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时,应确保客户的利
admin
2020-12-24
52
问题
下列选项中,有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是( )。
选项
A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时,应确保客户的利益得到公平的对待
B、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
C、从业人员对客户服务结束或者离开所在机构之后,无须按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
D、国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证时,从业人员无须坚持保密义务
答案
C
解析
《证券业从业人员执业行为准则》第八条规定:从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。本准则第九条规定:从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务,但下列情况除外:(1)国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证;(2)有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构之后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故此题选C。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LJbeKKKQ
相关试题推荐
以下()不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。A.负责收取资产到期的本金和利息,将其交付予受托人B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是()。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点,也是基础资产的
以下说法正确的有()。 ①期货合约在交易所内交易 ②远期合约交易双方按规定比例交纳保证金 ③期货合约具备对冲机制,履约回旋余地较大 ④远期合约如中...
中华人民共和国金融行业标准(JR/T0030.2—2006)《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定()。 ①评级准备,实地...
财政部代理发行地方政府债券,面向()招标发行,采用()招标方式,招标标的为(),各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。A.记账式国债承销团
()负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。A.财政部B.国务院C.国家外汇管理局D.中国人民银行
下面关于国债(电子式)发行额度的管理,说法正确的是()。 ①发行期每日日终,承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统,通过当期国债账...
关于债券的票面价值,下列说法中正确的是()。A.在债券的票面价值中,只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小,发行成本也就较小C.票面金额定得较大,有利
与欧洲债券相比,外国债券具有的特点是()。 Ⅰ.一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 Ⅱ.受发行地所在国有关法规的管制和约束 Ⅲ.必须经官方主...
以下关于固定利率债券和浮动利率债券,说法正确的是()。 Ⅰ.固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变 Ⅱ.固定利率债券的发行人和投资者可以规避市...
随机试题
D膀胱的神经支配:交感神经来自胸12至腰l~2脊神经,通过腹下 神经丛支配膀胱;副交感神经来自骶2~4脊神经。
国家规定的不可以开采矿产资源的地区是()。
循证医学的临床实践中医生诊治决策建立的基础是
根据《基础测绘条例>>,按照国家规定需要有关部门批准或者核准的测绘项目,有关部门
绝对重力测量应使用标称精度优于()的绝对重力仪。
速度资产等于流动资产减去()
某校六年级(12岁年龄组)280名学生中恒牙有龋人数是120人,有龋和因龋补牙的人数是25人,有龋和因龋失牙的人数为5人;未治龋齿数为350颗,因龋失牙数...
杭菊药材的性状特征是A.蝶形或扁球形,常数个相连,舌状花彼此黏结,通常无腺点B.倒圆锥形或圆筒形,多离散舌状花折缩,散生金黄色腺点C.呈不规则球形或扁球形,舌状
井口水准基点一般位于()。A:井下任意位置的水准点B:地面工业广场井筒附近C:地面任意位置的水准点D:井下井筒附近
中心商务区土地利用模式中,界定中心商务区的重要指标分别是()。A、中心商务高度指标B、中心商务建筑面积指数比率C、中心商务用地面积指标D、中心商务区高层建