2. 金融经济
  3. 下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应确保客户的利

下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应确保客户的利

admin2020-12-24  25
问题 下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。
选项 A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应确保客户的利益得到公平的对待
B、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
C、从业人员对客户服务结束或者离开所在机构之后，无须按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
D、国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证时，从业人员无须坚持保密义务
答案C
解析《证券业从业人员执业行为准则》第八条规定：从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。本准则第九条规定：从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：（1）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证；（2）有关法律、法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构之后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。故此题选C。
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