证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监管处罚而引起的风

题库总管2019-12-17 21

问题证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监管处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

选项

答案对

解析管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

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