首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B.基金管理
合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.基金公司 B.基金管理
admin
2020-12-24
47
问题
合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
选项
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
答案
B
解析
合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动,以真正起到牵制制约的作用,是合规管理的关键性原则。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LMo0KKKQ
相关试题推荐
()中,投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略,只是获得市场平均时收益率水平。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.无效市场D.强式有效市场
()是投资组合管理过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A.被动投资B.主动投资C.市场有效性D.资产配置
()是基金公司管理基金投资的最高决策机构。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
()的基本假设是投资者是厌恶风险的。A.马可维茨的证券组合理论B.法玛的有效市场假说C.夏普的单一指数模型D.套利定价理论
下列对执行交易指令描述正确的是()。 Ⅰ、在自主权限内,基金经理通过交易系统向资源部下达交易指令 Ⅱ、交易总监审核投资指令(价格、数量)的合法合规性...
投资决策委员会一般由()组成。 Ⅰ、基金管理公司的总经理 Ⅱ、分管投资的副总经理 Ⅲ、投资总监 Ⅳ、研究部经理 Ⅴ、基金经理A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
投资者的()等因素也都会影响投资者的投资需求和投资决策。 Ⅰ、预期投资期限 Ⅱ、风险和收益的要求 Ⅲ、流动性的要求 Ⅳ、业绩风险评估A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
投资组合管理的反馈组成部分()。 Ⅰ、监控 Ⅱ、再平衡 Ⅲ、业绩评估 Ⅳ、制定投资政策A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.
制定投资政策说明书的好处不包括()。A.能够帮助投资者实现预定的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实.准确.完整地传递给投资管理人C.有助于投
影响投资需求的关键因素不包括()。A.投资期限B.收益要求C.风险容忍度D.经济周期
随机试题
初次面谈中了解客户贷款需求状况时,除贷款目的、贷款金额、贷款期限、贷款利率、贷款
职工集体福利费包含在下列( )中。
某单位要评选一名优秀员工,群众评议推选出候选人赵、钱、孙、李。赵说:小李业绩突出
《建设工程质量管理条例》规定,装修工程最低保修期限为()。
配电所、变电所的高压母线,当供电连续性要求很高吋,宜采用的接线是()。A.单母线或分段单母线;B单母线带旁路母线;C.分段单母线带旁路母线或双母线;D.
在乙肝病毒标记中对人体有保护作用的是( )A.抗HBsB.抗HBcC.DNA-DD.Dane颗粒E.抗HBe
谷芽的功效是A.消食和胃B.消食化积,活血散瘀C.消食除胀,降气消痰D.消食和中,回乳E.消食和中,健脾开胃
下列装饰装修施工事项中,所增加的荷载属于集中荷载的有( )。A.在楼面加铺大理石面层B.封闭阳台C.室内加装花岗岩罗马柱D.悬挂大型吊灯E.局部设置假
适用于输送腐蚀性、易燃易爆、剧毒、有放射性液体的泵有()。A.离心式耐腐蚀泵B.屏蔽泵C.隔膜计量泵D.凸轮泵
晁某为了在该市旧城区街道拆迁工作中获得机会,找到其在市政府工作的好友张某,请求帮忙疏通。张某遂介绍晁某给拆迁管理部门负责人董某认识,晁某为表示心意,送给该...