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首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监
天天题库
2020-05-20
35
问题
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果首席风险官(),中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话,出具警示函等监管措施。A.某次培训缺席B.连续2次培训考试成绩不合格C.连续2次不参加培训D.某次培训考试成绩不合格
选项
答案
BC
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十三条规定,首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续2次不参加培训,或者连续2次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
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