2. 金融经济
  3. 根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是( )。A.作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审 B.收集、筛选可能预示潜在合规问

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是( )。A.作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审 B.收集、筛选可能预示潜在合规问

admin2020-12-24  39
问题 根据《商业银行合规风险管理指引》，下列不属于合规管理部门职责的是( )。
选项 A.作为授信评审委员会的成员参与对客户授信各环节的评审
B.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
答案A
解析《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应履行以下基本职责：(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展。(2)制订并执行风险为本的合规管理计划。(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南。(6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标。(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。(9)保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
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