首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的
题库总管
2019-12-17
49
问题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有( )。①具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
选项
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
答案
D
解析
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类投资子公司,应当符合以下要求:(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突;(2)具备中国证监会核准的证券自营业务资格;(3)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;(4)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;(5)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;(6)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LVA9KKKQ
相关试题推荐
按我国企业会计准则规定,下列项目中不应确认为收入的有()。
假定某公司的税后利润为500000元,按法律规定,至少要提取50000元的公积金
下列关于储蓄存款计息.结息规定说法正确的有( )。
某企业规定“购货量小于100台,单价是100元;购货量100台及以上,单价是90
《集合合同规定》中,女职工保护的专项集体合同中,女职工保护的四期是指()。
1949年《科学家宪章》所规定的科学家的义务主要有
不属于1949年《科学家宪章》所规定的科学家的义务的有
学校及其他教育机构的设立、变更和终止,应当按照国家有关规定办理审核、批准手续。
所谓教育法律责任就是指教育活动的法律主体因为违反了教育法律、法规的规定,而需要承
实施教育行政处罚的机关,除法律、法规另有规定的外,必须是县级以上人民政府的教育行
随机试题
《煤矿安全规程》和《爆破安全规程》中规定的\"三人连锁放炮\"制度所指的\"三人\"是(
为保持与2009年相同的降幅,北京市在哪年的万元GDP能耗将降低到0.55吨
目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按()向管理人支付。
往来寒热,发有定时的病证是
按照1~2位有效位数,对测量结果不确定度的数值进行修约时,一般要将最末位后面的
十二指肠球溃疡腹痛规律是() A.持续性腹痛 B.疼痛一排便一加重 C.进
根据医学资料记载。全球癌症的发病率20世纪下半叶比上半叶增长了近10倍,并成为威
合伙企业的利润和亏损,由合伙人依照合伙协议约定的比例分配和分担。合伙协议未约定
关于银行间债券市场债券买断式回购业务,下列说法正确的是()。A.买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种B.买断式回购的回购债券期限由全国银行
莲子的功效是A.利尿消肿B.补脾益肾C.补脾养心D.益气养阴E.燥湿利水