关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

admin2020-12-24 47

问题关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。

选项 A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B、决定公司合规管理部门的设置及其职能
C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事
D、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

答案D

解析选项D为合规管理部门应履行的基本职责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/LXo0KKKQ

相关试题推荐

在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。 Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 Ⅱ.基金经理通过交易系...
下列政府债券的说法，错误的是（）。A、地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B、国债是财政部代表中央政府发行的债券C
下列有关分散化投资的表述，错误的是（）。A、风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，这意味着投资组合的收益风险会随着资产树龄的增加而逐渐降到零B、分
下列说法正确的（）。A、见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利B、见款付券结算方式对一方有利对另一方不利，见券付款对两方都有利C、
下列关于英国基金投资国际化概况的内容说法不正确的是（）。A、英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年B、英国资产管理行业的国际化非常充分，目前
下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是（）。A、中国人民银行负责监督管理银行间债券市场B、其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公
下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（）。A、交易单位又称合约规模B、在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖C、当合约标的资产的市场规模、交易者的资
下列关于夏普比率说法错误的是（）。A、夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差B、夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原
下列关于夏普比率的说法，错误的是（）。A、夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高B、夏普比率是对绝对收益率的风险调整分析指标C、夏普比率是针对总波动
下列关于我国QDII基金产品的特点的说法,错误的是（）。A、QDII基金的投资范围较为广泛B、QDII基金的投资组合较为丰富C、在投资管理过程中具有完全的

随机试题

引发作业疲劳最直接、最客观的原因是（）。 A、年龄因素 B、心理因素 C、
监理单位的行政处分和处罚方式主要有（）。
下列业务属于增值税混合销售的有（)。
“教师能做的，教务处不做；学生能做的，教师不做”体现了班级管理的（　　）原则。
　（三）某生物制药科研机构2005年成立于北京，目标是打造国内领先的研发机构，现
1992-125.1995-124.脏腑失调病机主要表现于 A.脏腑
每个政府机构都有自己所承担的职能范围，只对自己所管辖的事务负责。（　　）
房地产经纪人采用网络方式接待客户，务必在推荐房源信息时注意其（　　）。A.集中性B.多样性C.全面性D.真实性
在对个案工作进行评估时可以采用的方法不包括（）A.由服务对象评估服务工作的开展状况以及对服务工作的满意程度B.由社会工作同行评估服务工作的开展状况C.
根据民法相关规定，下列给付中，能够引起不当得利之债发生的是()。A.非债清偿给付B.债务清偿期届至前的给付C.履行道德义务而为的给付D.不法原因的给付

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（ ）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。 Ⅰ.基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 Ⅱ.基金经理通过交易系...

下列政府债券的说法，错误的是（）。A、地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券B、国债是财政部代表中央政府发行的债券C

下列有关分散化投资的表述，错误的是（）。A、风险分散化的效果与资产组合中资产数量是正相关的，这意味着投资组合的收益风险会随着资产树龄的增加而逐渐降到零B、分

下列说法正确的（）。A、见券付款结算方式对一方有利对另一方不利，见款付券是对两方都有利B、见款付券结算方式对一方有利对另一方不利，见券付款对两方都有利C、

下列关于英国基金投资国际化概况的内容说法不正确的是（）。A、英国投资基金国际化具有里程碑意义的事件发生于1997年B、英国资产管理行业的国际化非常充分，目前

下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是（）。A、中国人民银行负责监督管理银行间债券市场B、其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公

下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（）。A、交易单位又称合约规模B、在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖C、当合约标的资产的市场规模、交易者的资

下列关于夏普比率说法错误的是（）。A、夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差B、夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原

下列关于夏普比率的说法，错误的是（）。A、夏普比率数值越大，代表单位风险超额回报率越高B、夏普比率是对绝对收益率的风险调整分析指标C、夏普比率是针对总波动

下列关于我国QDII基金产品的特点的说法,错误的是（）。A、QDII基金的投资范围较为广泛B、QDII基金的投资组合较为丰富C、在投资管理过程中具有完全的

引发作业疲劳最直接、最客观的原因是（）。 A、年龄因素 B、心理因素 C、

监理单位的行政处分和处罚方式主要有（）。

下列业务属于增值税混合销售的有（)。

“教师能做的，教务处不做；学生能做的，教师不做”体现了班级管理的（ ）原则。

（三）某生物制药科研机构2005年成立于北京，目标是打造国内领先的研发机构，现

1992-125.1995-124.脏腑失调病机主要表现于 A.脏腑

每个政府机构都有自己所承担的职能范围，只对自己所管辖的事务负责。（ ）

房地产经纪人采用网络方式接待客户，务必在推荐房源信息时注意其（ ）。A.集中性B.多样性C.全面性D.真实性

在对个案工作进行评估时可以采用的方法不包括（）A.由服务对象评估服务工作的开展状况以及对服务工作的满意程度B.由社会工作同行评估服务工作的开展状况C.

根据民法相关规定，下列给付中，能够引起不当得利之债发生的是()。A.非债清偿给付B.债务清偿期届至前的给付C.履行道德义务而为的给付D.不法原因的给付

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

“教师能做的，教务处不做；学生能做的，教师不做”体现了班级管理的（　　）原则。

　（三）某生物制药科研机构2005年成立于北京，目标是打造国内领先的研发机构，现

每个政府机构都有自己所承担的职能范围，只对自己所管辖的事务负责。（　　）

房地产经纪人采用网络方式接待客户，务必在推荐房源信息时注意其（　　）。A.集中性B.多样性C.全面性D.真实性